【正文】 A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標60、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況5__份額凈值保持在1元不變。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 C．預測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風險的表述5基金管理公司的核心業(yè)務是____ A：基金營銷 B：基金投資運作 C：基金后臺管理 D：基金估值5目前，國內開放式基金轉托管業(yè)務的辦理有__方式。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利5基金銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則包括__。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年4下列基金銷售人員的客戶服務中，屬于售前服務內容的是__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限4關于混合型基金，下列描述正確的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法4__應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交申請。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性4《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行基金募集。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3開放式基金非交易過戶的情況不包括__。 D．30個工作日內3關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。 B．10個工作日內A．1 B．3 C．6 D．123封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003股票具有的特征包括__。)3開放式基金的分紅方式有__和__兩種。A．基金份額持有人 B．基金監(jiān)管機構 C．基金托管人D．基金注冊登記機構二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．產(chǎn)品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售2基金托管人的職責不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復核 D：募集資金2下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．獨立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨立董事同意C．獨立董事要承擔保護投資者權益的特殊監(jiān)督責任D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關聯(lián)交易起到一定的限制作用2下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務系統(tǒng)2證券公司申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利1有限責任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人1混合型基金與股票型基金相比，__。 C．基金份額總值A．基金資產(chǎn)總值A．對基金銷售機構的資格審核 B．對基金銷售機構高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管1開放式基金應當至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果1目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1下列關于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現(xiàn)收益D．時間加權收益率__屬于基金信息披露的實質性原則。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．向下調整 B．向上調整 C．不變D．隨市場行情而定基金報告披露的主要內容有__。A．ETF通常采用完全被動式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票備兌權證通常由__發(fā)行。)__是考察封閉式基金內在價值的重要指標。錯選、多選或未選均無分。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性第五篇：2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費5確定基金管理公司的目標市場與客戶時，應分析投資者的真實需求，所考慮的具體因素有__。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5試點發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A：基金銷售機構 B：注冊登記機構C：律師事務所和會計師事務所 D：基金投資咨詢公司5目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行5《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標排名等。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。A：明確投資目標和限制因素 B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．基金當事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構和自律組織D．基金銷售機構等市場服務機構4______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4以追求資本增值為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金4QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%4根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法4關于基金的轉換業(yè)務，以下描述正確的是__。A：基金保管機構 B：基金保險機構 C：基金代理機構 D：基金管理機構以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應用4按照持有人權利的性質不同，權證可以分為__。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于3基金合同終止時，對基金財產(chǎn)進行清算的清算組應由__等構成。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金3對于基金投資者來說，申購者希望以____實際價值的價格進行申購。A．求償權 B．收入請求權 C．貨幣索取權 D．商品所有權3證券市場是__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結構型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。)3目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．每日計提 B．每周計提 C．按周支付 D．按月支付二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．利息收入 B．紅利收入 C．預期報酬率 D．差價收入2上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化2對于基金交易費，下列說法正確的有__。A．賦予份額期權 B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2契約型基金投資者享有基金的__。A：日 B：3日 C：周 D：10日2根據(jù)層次結構，證券市場可以分為__。A：《證券投資基金法》 B：《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》2封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．繼承 B．捐贈C．司法強制執(zhí)行 D．贖回1無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．個人 B．保險公司 C．證券公司 D．非金融機構1下