【正文】 屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果1目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。A．保險公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司1基金監(jiān)管部對基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．對基金銷售機(jī)構(gòu)的資格審核 B．對基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管1開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每月 B．每周C．每三個交易日 D．每個交易日1開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)是（）。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值1無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利1有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人1混合型基金與股票型基金相比，__。A．投資風(fēng)險高低無法比較 B．投資風(fēng)險一樣C．投資風(fēng)險相對較低 D．投資風(fēng)險相對較高前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)2證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 C．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 D．沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)2下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說法，不正確的有__。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D．獨(dú)立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)2貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上2證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售2基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復(fù)核 D：募集資金2下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯2個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2對于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主__通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A．基金份額持有人 B．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．基金托管人D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3開放式基金的分紅方式有__和__兩種。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅C．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 D．債券利息3根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003股票具有的特征包括__。A．風(fēng)險性 B．永久性 C．流動性 D．參與性3根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于D：先優(yōu)于后等于3存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．123封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．10日內(nèi) B．10個工作日內(nèi) C．30日內(nèi) D．30個工作日內(nèi)3關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券3下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．繼承 B．捐贈C．申購和贖回 D．司法強(qiáng)制執(zhí)行證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性4《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請。____ A：3 B：9 C：12 D：64通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的有__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限4關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金4根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年4下列基金銷售人員的客戶服務(wù)中，屬于售前服務(wù)內(nèi)容的是__。A．開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 B．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 C．協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果D．向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法4上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A：基金保管機(jī)構(gòu) B：基金保險機(jī)構(gòu) C：基金代理機(jī)構(gòu) D：基金管理機(jī)構(gòu)50、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利5基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時應(yīng)遵循的原則包括__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則5基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述5基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是____ A：基金營銷 B：基金投資運(yùn)作 C：基金后臺管理 D：基金估值5目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管5根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險5影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況5__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金5根據(jù)____的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A：運(yùn)作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標(biāo)60、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰