【正文】 規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發(fā)行價格 D．票面價值5當封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負數(shù)5下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高5下列各項中，__屬于基金定期報告。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告5按照規(guī)定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．%5一般____采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。A：主動型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF5基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于____個月。A：3 B：6 C：9 D：125債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率5下列屬于反映貨幣市場基金風險指標的有__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限60、如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A：證券登記結算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構第五篇：海南省2015年下半年基金從業(yè)資格：期權合約組成要素考試試題海南省2015年下半年基金從業(yè)資格：期權合約組成要素考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意），錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 ，不正確的有__。A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．% ，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的 余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權利性質(zhì)，正確的有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機構D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意），由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 ，無須__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 ，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 ，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯，下列描述錯誤的是__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D． 。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務池 48.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議