【正文】 2根據(jù)《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存__年。A．行業(yè)集中度 B．標準差 C．貝塔系數(shù)D．行業(yè)投資集中度1證券市場中介機構(gòu)主要包括__。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況與股票相比，債券風(fēng)險相對較小，這是因為__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益1，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．投資一體化 B．營銷一體化C．投資和營銷一體化 D．研發(fā)和營銷一體化1證券市場的基本功能包括__。A．誤導(dǎo) B．操縱 C．欺詐D．投資損失2基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事__等相關(guān)活動的人員。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則3我國基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A：3 B：6 C：9 D：124__是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作50、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略5利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括____ A：借貸資金市場利率水平B：籌資者的資信 C：債券期限長短 D：資金使用方向60、我國基金管理費按__支付。 C．3A．《封閉式證券投資基金試點辦法》 B．《開放式證券投資基金試點辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》封閉式基金的交易原則是__。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)5個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為1證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．銀華優(yōu)選 B．華安富利 C．南方避險 D．南方寶元2在證券發(fā)行制度中，__實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值3____風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司 C．基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D．基金銷售機構(gòu)等市場服務(wù)機構(gòu)4__是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金4普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動型基金和被動型基金5____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》托管費的來源是__。A．相同 B．較低 C．較高D．無法比較1下列關(guān)于封閉式基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．ETF通常采用完全被動式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票2下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金3當(dāng)前我國基金營銷渠道包括__。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用4下列不屬于利息收入的是__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會5下列各項中，不是基會合同的當(dāng)事人的是____ A：基金銷售機構(gòu) B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人5反映股票型基金風(fēng)險的指標包括__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同60、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．3 B．5 C．8 D．101在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報告全文。A．政府證券 B．金融證券C．政府機構(gòu)證券 D．公司證券下列關(guān)于債券型基金的平均到期期限與其利率風(fēng)險關(guān)系的說法，正確的是__。A．基金管理人報告 B．審計報告C．投資組合報告 D．托管人報告2根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．價格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因3投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔(dān)的費用有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險規(guī)避功能 B．資產(chǎn)配置功能 C．跨期交易功能 D．價格發(fā)現(xiàn)功能4督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨立董事同意。A．不會有變化B． C． D．不確定5我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價方式確定股票的__。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率5下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標的有__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。每題的備選項中，有多個符合題意），由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)，錯誤的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯，下列描述錯誤的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，最主要的信息披露文件有__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，不得有的行為包括（）。A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任 。A．% B．% C．% D．% ，正確的是__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)第五篇：海南省2015年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試試題海南省2015年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負數(shù)5下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段4股票最基本的特征是__。A．3 B．6 C．12 D．153我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅保護基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人2下列選項中____不是證券市場監(jiān)管的原則。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上 12004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場5下列各項中，不屬于當(dāng)前我國基金營銷渠道的是__。A