【正文】 ．更容易發(fā)現(xiàn)產品或服務方面的不足 C．銷售網絡、網點數(shù)量眾多D．可以代理多家公司的基金產品3__份額凈值保持在1元不變。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．營銷產品B．客戶基金投資需求 C．投資者關系 D．客戶服務2我國基金監(jiān)管的目標包括__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認1基金管理公司內部控制制度由__組成。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強弱理論4公開披露的基金信息，不可以包括__。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4__應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。)3開放式基金贖回費總額的__應歸入基金財產。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．零風險等級從產品結構來看，__更容易做到絕對收益。第一篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：委托代理關系 D：信托關系商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規(guī)定，注意事項包括__。A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作3基金管理公司應當建立__的治理結構。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預測C．基金資產凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權5__在債券存續(xù)期內其票面利率保持不變。)公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的____列入公司法定積金。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊1特殊類型基金包括__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。)3金融衍生工具的基本特征包括__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關系可將客戶劃分為__。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔 。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式，基金促銷手段不包括__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議，基金信息披露不包括__。A．10 B．15 C．20 D．25 ，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 ，基金可以分為__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，應當按照要求報送報告材料。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶48.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A：市場營銷分析 B：市場營銷計劃 C：市場營銷實施 D：市場營銷控制對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．銷售機構提供的服務不夠齊全 B．客戶沒有得到預期的服務C．客戶對基金銷售機構的服務預期過高 D．銷售機構對基金業(yè)務規(guī)則解釋不夠詳盡1下列關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險公司基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A．債券型基金 B．貨幣市場基金 C．股票型基金 D．混合型基金2我國基金監(jiān)管的目標包括__。此時投資者將4000份該基金全部贖回(%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率3根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額 D．在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請4股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益5債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．國債 B．企業(yè)債券 C．權證D．貨幣市場工具基金管理人和代銷機構在從事基金銷售活動時不應該出現(xiàn)的情形有__?；饐喂P最大數(shù)量應當?shù)陀赺___份。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制是基金收益分配的基礎。A．3 B．5 C．6 D．82考察基金公司營銷能力的要點包括__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益3基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇4業(yè)績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業(yè)績和業(yè)績比較基準之間的差異。A．票面價值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限5中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A：總經理 B：董事會C：風險控制委員會 D：投資決策委員會5證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說____ A：資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B：資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C：資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D：資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高5基金銷售機構應制定完善的資金清算流程，確保基金銷售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進行。A．30% B．50% C．60% D．70%4普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于__。A．全球股票型基金 B．國內股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金3基金銷售機構采取集中性市場營銷策略時，__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．上市申請未通過國務院證券監(jiān)督管理機構的核準 B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2基金管理人與托管人履行各自的權利、義務，并構成__的運行機制。A．永久性 B．收益性 C．風險性 D．流動性1開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交易。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國基金業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會及其派出機構 D．中國證監(jiān)會及其派出機構一般情況下，已經正式受理的開放式基金認購申請，（）。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經驗 C．投資能力 D．操作風格5證券投資基金銷售機構的客戶服務模式有__。A：每個交易日的第2天 B：每周進行交易的當天 C：每月進行交易的第1天D：每3個連續(xù)交易日的任一天4下列各項，__應依法征收營業(yè)稅。A．基金資產凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書目前，我國開放式基金的注冊登記體系