【正文】 資信托基金 C．信托產(chǎn)品D．單位信托基金5基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》4用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具是__。A．3 B．5 C．6 D．8我國(guó)《證券投資基金法》于__開(kāi)始實(shí)施。)3以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D．“份額申購(gòu)、金額贖回”原則1如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。 B．了解你的客戶A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬基金涉及的稅收包括__。A．承諾收益或者承擔(dān)損失 B．預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)C．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D．使用“高收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等易使基金投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)2有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券1我國(guó)____規(guī)定“基金管理公司向特定對(duì)象募集資金或者接受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。A．收益 B．風(fēng)險(xiǎn) C．價(jià)格D．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為_(kāi)_日。____ A：份額持有人 B：管理人 C：托管人D：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)2證券市場(chǎng)的基本功能包括__。 B．3A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)1在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A：2397 B：2406 C：2431 D：2439關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A：30 B：60 C：90 D：1201開(kāi)放式基金基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間__。 C．6A．資本配置功能 B．資本定價(jià)功能 C．投資功能 D．融資功能2對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說(shuō)明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3某日，某基金管理公司接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因?yàn)開(kāi)_。” A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》1客戶追蹤的具體做法有__。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證2成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。 C．了解你的價(jià)值A(chǔ)．5 B．15 C．30 D．451存續(xù)期募集信息披露主要是指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示3基金監(jiān)管公開(kāi)、公平、公正原則中的公開(kāi)原則要求__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換4下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每____基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過(guò)程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場(chǎng)基金1基金利息收入主要來(lái)源于__等方面。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運(yùn)作2美國(guó)稱證券投資基金為_(kāi)_。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．一級(jí)市場(chǎng) B．二級(jí)市場(chǎng) C．三級(jí)市場(chǎng) D．三板市場(chǎng)3建立客戶關(guān)系的過(guò)程中，其工作內(nèi)容包括__。A．平衡型基金 B．增長(zhǎng)型基金 C．收入型基金 D．防御型基金4下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．必須為開(kāi)放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過(guò)5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人5個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是____ A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)5普通股股東一般不享有__。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)D．受托資產(chǎn)管理基金營(yíng)銷渠道的主要任務(wù)是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券和LOF不同，ETF在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性1銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益2目前，我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式4下面對(duì)基金的限定錯(cuò)誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒(méi)有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力 C：開(kāi)放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格4基金管理人的主要職責(zé)包括__。A．1 B．2 C．3 D．65基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。1下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（C），且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具 （市商制度）1可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等1夏普指數(shù)=（基金的平均收益率基金的平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率）/基金的標(biāo)準(zhǔn)差1，我國(guó)QDII基金數(shù)目為177只。2UCITS四號(hào)指令在基金信息披露、注冊(cè)手續(xù)與基金合并等方面進(jìn)一步簡(jiǎn)化，允許主從結(jié)構(gòu)基金跨境運(yùn)營(yíng)，敦促各國(guó)監(jiān)督層開(kāi)放信息平臺(tái)進(jìn)行跨國(guó)協(xié)作，以期達(dá)到以下目的：第一，更好的整合內(nèi)部市場(chǎng)，使投資者能以更低的價(jià)格擁有更多的選擇機(jī)會(huì)；第二，通過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)的信息和更有效的監(jiān)督向投資者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)；第三，根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展情況及時(shí)調(diào)整監(jiān)督框架，以維持歐洲該行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。3通貨膨脹在整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)因素當(dāng)中，是對(duì)房地產(chǎn)投資影響最大的因素。投資期限越長(zhǎng)，則投資者越能承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。6因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零 6在證券市場(chǎng)上選擇一些具有代表性的證券（或全部證券），通過(guò)對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來(lái)反映某一類證券（或整個(gè)市場(chǎng)）價(jià)格的變化情況，這就是證券價(jià)格指數(shù)。8實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)8監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益，向投資者充分披露有關(guān)信息，保護(hù)客戶資產(chǎn)，公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)，證券投資基金的份額贖回8內(nèi)在價(jià)值又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)ap0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要由于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)，當(dāng)ap10利率互換采用凈額支付的方式，即互換雙方不交換本金，只按期由一方向另一方支付本金所產(chǎn)生的利息凈額 10計(jì)量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)是風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值10中國(guó)現(xiàn)代支付系統(tǒng)是各銀行和貨幣市場(chǎng)的公共支付清算平臺(tái)，是中國(guó)人民銀行發(fā)揮其金融服務(wù)職能的重要核心支持系統(tǒng)10完全復(fù)制是指購(gòu)買所有指數(shù)分布證券，完全按照成分證券在指數(shù)中的權(quán)重配置資金，并在指數(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)也同步調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)與指數(shù)完全相同的收益率，這種方法簡(jiǎn)單明了，跟蹤誤差較小，同時(shí)也是其他復(fù)制方法的出發(fā)點(diǎn) 10一只UCITS基金投資與同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的20%10年利率通常是指名義利率1金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券，包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債券、證券公司債、證券公司短期融資券等11QFII基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；實(shí)收資本不少于80億元人民幣；有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄 11報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商11滬港通和深港通的開(kāi)通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場(chǎng)。和短期政府債券一樣，商業(yè)票據(jù)也采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式。證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，按上述《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》實(shí)施。通常，債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就越大，與此類似，債券基金的價(jià)值也會(huì)受市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響，債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高 1一份基金分紅公告中應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有收益分配方案、時(shí)間和發(fā)放辦法等 12交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求 12私募股權(quán)投資中，被認(rèn)為是退出的最佳渠道是首次公開(kāi)發(fā)行12境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)督合作關(guān)系；經(jīng)營(yíng)投資業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；有健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查12國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)1年 12常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比、利息倍數(shù) 12目前，我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值 12權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式有證券給付和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種12對(duì)期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有很大的吸引力12按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第四位，應(yīng)在發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益 1期貨交易中最后進(jìn)行實(shí)物交割的比例很小，絕大多數(shù)的期貨交易者都以對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)交易13按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)章規(guī)定，中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流動(dòng)起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第三個(gè)工作日；可交易且期限在366天（含）以下的，交易流通起始日為該只債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日 131985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》（UCITS指令），標(biāo)志歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展13債券基金的投資對(duì)象主要有國(guó)債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債13券商結(jié)算模式也稱為第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)市場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司進(jìn)行交收，然后由證券公司負(fù)責(zé)與其客戶進(jìn)行二級(jí)清算，客戶的交易資金完全獨(dú)立保管于存管銀行，而不存放在證券公司13下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出；基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用13銀行間債券市場(chǎng)的交易制度有公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度，做市商制度和結(jié)算代理制度13另類投資應(yīng)當(dāng)是能夠在可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平下提供合理回報(bào)的投資，另類投資的主要類型包括：另類資產(chǎn)，如自然資源、大宗商品、房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施、外匯和只是產(chǎn)權(quán)等；另類投資策略，如長(zhǎng)短倉(cāng)、多元策略投資和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等；私募股權(quán)，如風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)權(quán)益、并購(gòu)?fù)顿Y和危機(jī)投資等，組織形式通常為合伙人、公司、信托契約等；對(duì)沖基金，如全球宏觀、驅(qū)動(dòng)和管理期貨對(duì)沖基金等13基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致，大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大，小于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小9當(dāng)基金投資于交易不活躍的證券時(shí)，證券資產(chǎn)的流動(dòng)性是資產(chǎn)估值