【正文】 是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．業(yè)界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數(shù)1在每年結束后____日內，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。____ A：份額持有人 B：管理人 C：托管人D：注冊登記機構2證券市場的基本功能包括__。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券1我國____規(guī)定“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬基金涉及的稅收包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則1如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。)3以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》4用于轉移或防范信用風險的金融衍生工具是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金1__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。)3基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券D．股票的收益率一般高于債券4既注重資本增值又注重當期收入的基金被稱為__。)基金管理公司的主要業(yè)務包括__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運貨單 D．倉庫棧單1金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股3證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達成交易所需要付出的成本和代價____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判定3通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化4資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。1跨境投資風險主要分為政治風險、匯率風險、稅收風險、投資研究風險、交易和估值風險、合規(guī)風險六個部分。3跟蹤誤差是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離程度的重要指標。5證券市場線是以資本市場線基礎發(fā)展起來的，它是CAPM的核心5目前我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付5過戶費屬于中國結算公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收5首期結算日應計利息是指買斷式回購中，回購債券自上次付息日至首期結算日為止累計的按百元面值計算的債券發(fā)行人應付給債券持有人的利息5我國開放式基金按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例5根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復制方法，即完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制5外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人 60、2002年11月5日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于當年12月1日正式實施。若ap=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異。14機構投資者和個人投資者從基金分配中取得的收入均暫免征收企業(yè)所得稅和個人所得稅； 14個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，應對個人投資者征收個人所得稅；14個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅前，暫不征收個人所得稅14對內地個人投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得的轉讓差價所得，自2015年12月18日至2018年12月17日止，三年內暫免征個人所得稅150、內地個人投資者通過基金互認從香港基金分配取得的收益，由該香港基金在內地的代理人按照20%的稅率代扣代繳個人所得稅15本期利潤是基金在一定時期內全部損益的總和15銀行間債券市場的中介服務機構主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司15債券首貸首期采用券券對付結算方式，到期可采用券券對付、返券付費解券和券費對付結算方式中的任何一種15深圳證券交易所于2009年1月12日起，啟用綜合協(xié)議交易平臺，取代原有大宗交易系統(tǒng)，其他權益類證券大宗交易、債券大宗交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:0015:30 15收益率曲線主要有三種類型：第一類是正收益曲線（或稱上升收益曲線），第二類是反轉收益曲線（或稱下降收益曲線）第三類是水平收益曲線，通常而言，上升收益率曲線是正常形態(tài)，其他則是非正常的 15方差和標準差除了應用于分析投資收益率，還可以用來研究價格指數(shù)、股指等的波動情況15市銷率也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標反映的是單位銷售收入反映的股價水平15假如實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，則在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支的部分，而不得適用估計出的買賣開支；計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分，而不得適用估計出的買賣開支；15主動投資的目標是擴大主動收益，縮小主動風險，提高信息比率；而被動投資的目標是同時減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差160、基金股票換手率通過對基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略。在上海證券交易所，%，在深圳證券交易所，%，但最高不超過500港元9資本資產(chǎn)定價模型認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風險將得不到收益補償。50、在我國，保證金交易被稱為“融資融券”。在我國，場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括個人投資者和企業(yè)。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收第五篇：2018年基金從業(yè)考試復習資料相關系數(shù)的大小范圍為+1和1之間）從業(yè)務功能的角度，下列不是基金管理公司內設的專業(yè)委員會的是財務管理委員會遠期交易為凈價交易，全價結算風險調整后收益指標包括夏普比率、特雷諾比率、詹森a、信息比率與跟蹤誤差。A：一天 B：三天 C：七天 D：十天4可轉換債券在轉換前后體現(xiàn)的分別是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金開放式基金份額的____，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》1在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定第四篇：2016年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷2016年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．實物認購 B．證券認購C．場外現(xiàn)金認購 D．場內現(xiàn)金認購4普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于__。A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2__主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統(tǒng)。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人 B．應建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式 C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個性化的服務D．應以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展1股票風險的內涵是指預期收益的__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金60、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入4目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件2__是指債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險。A．交易時間 B．估值頻率C．價格操縱及濫估問題D．估值方法的一致性及公開性1下列不屬于基金管理公司內部控制機制的是____ A：風險控制制度 B：員工自律C：公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D：董事會領導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導1下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．實體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化1基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉托管申請，如處理成功，__日起，轉托管轉入的基金份額可贖回或賣出。A．2 B．3 C．5 D．7__在普及投資者教育、培訓客戶經(jīng)理的工作中起到了“領頭羊”的作用。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會派出機構目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)規(guī)范中，__應當報中國證監(jiān)會備案。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率1我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。錯選、多選或未選均無分。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準1關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．利率風險 B．信用風險C．提前贖回風險 D．通貨膨脹風險基金市場營銷的__是指基金營銷作為一種理財產(chǎn)品或服務，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份4LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．5 B．10 C．15 D．20第三篇：2015年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)負債表考試試題2015年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)負債表考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．后臺業(yè)務系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送和信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進入運作期。A．認購時間與股權登記日的關系 B．認購時間 C．股權登記日D．持有股票時間的長短4基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點宣傳。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》1通過郵寄服務，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A：申購 B：贖回 C：認購 D：登記二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系4下列不屬于證券服務機構的是__。下列關于贖回債券的說法，錯誤的是（D），包括面值和贖回溢價 ，不是保護債務人的條款回購業(yè)務的結算中，第二次結算稱為債券到期交割日財務報表分析是指通過對企業(yè)財務報表相關數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況提供幫助。3基本面分析對經(jīng)濟情況、行業(yè)動態(tài)以及各個公司的經(jīng)營管理狀況等因素進行分析，以此來研究股票的價值，衡量股價的高低。融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。9個人資產(chǎn)的收益存在系統(tǒng)性風險跟非系統(tǒng)性風險，通過分散化投資，非系統(tǒng)性風險是可以降低的 9債券的信用風險又叫違約風險，是指債券發(fā)行人未按照契約的規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來損失的可能性9基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降，但對投資者的利益沒有實際影響。通?？梢杂没鸸善苯灰琢康囊话肱c基金平均凈資產(chǎn)之比來衡量16許多債券都含有給予發(fā)行人或投資者某些額外權利的嵌入條款，例如贖回條款、回售條款、轉換條款等16為度量違約風險與投資者收益率之間的關系，將某一風險債券的預期到期收益與某一具有相同期限和票面利