【文章內(nèi)容簡介】 活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送和信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；1二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件3根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會(huì)。A．5% B．10% C．20% D．30%3基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績。A．6個(gè)月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上3基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．103基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值3證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) D．律師事務(wù)所3基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化3代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場3建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關(guān)系的維護(hù)基金銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務(wù)D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者4在我國，投資者認(rèn)購ETF份額的方式包括__。A．實(shí)物認(rèn)購 B．證券認(rèn)購C．場外現(xiàn)金認(rèn)購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購4普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時(shí)間 C．股權(quán)登記日D．持有股票時(shí)間的長短4基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系4關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回4下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券D．股票的收益率一般高于債券4既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金4下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價(jià)值基金4根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90%4我國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點(diǎn)有__。A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高C．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開放式基金 D．對老基金進(jìn)行了全面規(guī)范的清理50、下列基金中，屬于混合型基金的是__。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金D．成長股票基金5以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金5基金銷售機(jī)構(gòu)針對__，可以通過召開研討會(huì)、推介會(huì)等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．保險(xiǎn)公司 B．財(cái)務(wù)公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者5政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金5預(yù)測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用5《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人5個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是____ A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)5普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)5對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系5以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為____ A：指數(shù)基金 B：基金中的基金 C：傘型基金D：信托投資單位60、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定第四篇：2016年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷2016年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營D．受托資產(chǎn)管理基金營銷渠道的主要任務(wù)是__。A．提供差異化服務(wù)，不斷擴(kuò)大基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)模B．設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，適應(yīng)不同細(xì)分市場的需求，以提高費(fèi)率手段的競爭力C．為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的平臺(tái)，為投資人提供持續(xù)服務(wù)D．通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳基金產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓投資者了解產(chǎn)品場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人通常，基金管理人通過郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有__。A．交易對賬單 B．投資策略報(bào)告 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3 B．5 C．7 D．9債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券為__。A．浮動(dòng)利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券和LOF不同，ETF在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．10 B．15 C．20 D．251目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 D．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品1我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》1在基金銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》1通過郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊1基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露1下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運(yùn)貨單 D．倉庫棧單1金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性1銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金__。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動(dòng)性較差D．信息披露程度較低1目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．% C．% D．%我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%2新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法2基金銷售監(jiān)管的公平原則是指__。A．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利 C．對監(jiān)管對象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權(quán)2基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C．調(diào)查和評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總2按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券2在我國基金會(huì)計(jì)核算中，對于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益2目前，我國基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請2基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)2我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資____ A：國債 B：股票 C：基金D：證券衍生產(chǎn)品2對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金開放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購 B：贖回 C：認(rèn)購 D：登記二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股3證券投資交易的買賣價(jià)差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(jià)____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判定3通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。A．公司 B．該股東 C．董事會(huì) D．國家3以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。A．期權(quán)合約 B．期貨合約 C．債券返售條款 D．互換交易合約3按投資主體可以將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股3以下哪種基金不收取申購和贖回費(fèi)____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場基金3是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A：基金份額持有人大會(huì) B：基金公司股東大會(huì) C：基金管理公司董事會(huì) D：基金管理公司3 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類3衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)4通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時(shí)能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例