【文章內容簡介】 以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用，并從__中列支。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金交易費用 D．基金運作費用1下列關于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．從投資范圍來看，基金的投資領域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品1關于理財經(jīng)理，下列說法正確的有__。A．向客戶推薦與其風險承受能力相適應的基金產(chǎn)品 B．沒必要及時向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風險 C．了解客戶的風險屬性和投資偏好D．理財經(jīng)理需要對投資、保險、稅收等相關知識有較為深入的了解1我國目前只能由依法設立的__擔任基金管理人。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行證券市場監(jiān)管的手段不包括____ A：市場手段 B：法律手段 C：經(jīng)濟手段 D：行政手段2根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券2商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應不低于該部門員工人數(shù)的______，部門的管理人員應具備從事2年以上的基金業(yè)務或者______年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；52基金銷售機構的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術故障，從而使銷售業(yè)務無法正常進行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務中的__。A．合規(guī)風險 B．技術風險 C．管理風險 D．操作風險2__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算2根據(jù)中國證監(jiān)會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。A：《證券投資基金法》B：《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》D：《證券投資基金銷售管理辦法》二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的特點包括__。A．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金，使我國的基金運作水平實現(xiàn)歷史性跨越B．基金公司業(yè)務開始止陽多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司C．基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者D．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發(fā)展的主流下列關于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助概括地講，股票型基金的投資風險包括__。A．系統(tǒng)性風險 B．非系統(tǒng)性風險 C．贖回風險D．管理運作風險基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金資產(chǎn)凈值的復核下列關于基金評級的說法，不正確的是__。A．基金評級的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應當分別評級C．選擇基金時，應當選擇被專業(yè)機構評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全 D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支____ A：申購費 B：基金托管費 C：信息披露費 D：基金管理費下列關于基金銷售宣傳內容，說法不正確的是__。A．引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)B．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確，并注明出處D．登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風險提示和警示性文字以下關于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定B．供求關系是最直接影響股票的市場價格因素C．任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征具有較高的風險承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的投資者屬于__。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告1金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風險性1基金財產(chǎn)不得用于__。A．承銷證券B．支付基金托管費 C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔保1以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務用章、財務用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊 C：在募集結束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務合作事宜1__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金1在債券的票面價值中主要是規(guī)定__。A．票面價值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限1投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，下列有關特征分類的說法，正確的有__。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險C．風險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風險承受能力分類至少應包括積極型、穩(wěn)健型和保守型1基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于____的股東。A：20% B：25% C：33% D：50%1基金平均收益率的兩種計算方法中，算術平均收益率__幾何平均收益率。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于1下列關于基金監(jiān)管“三公”原則的說法，不正確的有__。A．公開原則要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 B．公信原則要求監(jiān)管行為要有一定的公信度C．公正原則要求監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正的待遇D．公平原則是指基金市場中不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有完全平等的權利我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股 22008年4月8日，某基金管理人收到驗資報告，則該基金管理人應于__之前，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日2基金信息披露費來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納2基金管理人的主要收入來源是__。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費2證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務所C．證券信用評級機構 D．資產(chǎn)評估機構2基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監(jiān)管部門對監(jiān)管對象給予公正的待遇第四篇：天津2015年下半年基金從業(yè)資格：收益率與債券價格關系模擬試題天津2015年下半年基金從業(yè)資格：收益率與債券價格關系模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．安全性 B．實用性 C．系統(tǒng)化 D．簡單化商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國債D．高等級公司債券下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所 D：證券市場是風險直接交換的場所在我國，證券監(jiān)管機構是指____ A：國務院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證監(jiān)會及其派出機構____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現(xiàn)狀C：市場威脅和市場機會D：目標市場和可能存在的問題我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票直接關系到基金投資者回報的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構的宣傳能力 D．基金管理人的風險控制能力足額向__支付基金收益。A．基金自律組織B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．機構證券B．商業(yè)票據(jù)C．金融證券D．貨幣證券1根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式B．運作方式C．投資目標D．投資對