【文章內容簡介】 的封閉式基金要開立不同的基金賬戶50、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風險。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險5以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金5我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產進行估值一次。____ A：每日B：每3個交易日 C：每周D：每個會計5與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．直接 B．間接 C．混合 D．分業(yè)5是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。A：總經理 B：董事會C：風險控制委員會 D：投資決策委員會5基金管理人的主要收入來源是__。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費5下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構5采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機構提交的申請應約定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式5 A：行業(yè)分類 B：投資風格分類 C：股票性質分類 D：股票規(guī)模分類5基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件 60、20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券第三篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內市場進行關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統(tǒng)性風險 C．基金經理個人的能力D．基金公司的風險控制流程在基金的分析和評價中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績的偶然性。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則二次項法是由__于1966年提出的。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監(jiān)察稽核報告C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結算機構是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網1基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉增股本的表述正確的有__。A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本1下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認1基金管理公司內部控制制度由__組成。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊1特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產的資金來源發(fā)生了重大變化1基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場2證券投資基金的市場營銷，應從__的角度出發(fā)。A．營銷產品B．客戶基金投資需求 C．投資者關系 D．客戶服務2我國基金監(jiān)管的目標包括__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期報告 C．基金的臨時公告 D．媒體的新聞報道2當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。下列選項中，屬于該類問卷主要內容的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結算公司在風險控制的組織體系中，參與預防和控制各類風險的組織有__。A．風險控制委員會 B．督察長C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛3____是指個別證券特有的風險。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報告相比，基金報告需要__。A．提供最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)、財務指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況D．披露報告期內改聘會計師事務所的情況以及支付給所聘任的會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限3基金銷售機構有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．103國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。A．有廣泛的客戶基礎，可以提供多樣化的客戶服務 B．更容易發(fā)現(xiàn)產品或服務方面的不足 C．銷售網絡、網點數(shù)量眾多D．可以代理多家公司的基金產品3__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動 __的目標是保證并提高客戶對銷售機構產品和服務的滿意度，維護銷售機構與客戶關系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．客戶調查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務跟進 D．加強溝通4某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，，則該交易__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產投資于股票的為股票基金。A：50% B：60% C：70% D：80%4負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機構 C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司C．無限責任公司 D．股份有限公司4根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起__內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關系可將客戶劃分為__。A．持續(xù)購買 B．直接關系型 C．間接關系型 D．陌生關系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰(zhàn)略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術性資產配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提