【文章內容簡介】 ．市場價格5通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇C．基金投資風險 D．基金價格波動性5股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權5__在債券存續(xù)期內其票面利率保持不變。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券5QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法5目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．銀行 B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．證券咨詢機構60、跟蹤誤差大致可分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結構型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差第三篇：2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試題2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現(xiàn)狀C：市場威脅和市場機會D：目標市場和可能存在的問題下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構下列銷售人員的行為，可能導致銷售人員合規(guī)風險的是__。A．處理投資者申請出現(xiàn)差錯 B．接受投資者全權委托 C．對投資者作出盈虧承諾D．審核投資者開戶證件、資料時不嚴基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A． B． C． D．海外成熟市場上，金融產品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的產品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責” D．“了解你的目標”分析債券基金的兩個主要角度是__。A．對基金持有債券的數量和信用等級的分析 B．對基金持有債券的平均久期和信用等級的分析 C．對基金持有債券的數量和債券價格的分析D．對基金持有債券的平均久期和債券價格的分析在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，對此下列說法正確的是__。A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發(fā)端C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產保值增值1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務C．用較少的資金進行多樣化的資產配置 D．基金財產的保管安全有保障1下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：001在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內容有__。A．公司股東情況 B．公司經營情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會和監(jiān)事會情況1金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數期貨1____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A：股權投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金1基金銷售機構內部控制應履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性1基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費1分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間1有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性2在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據 D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)2開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權 B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會C．基金行業(yè)自律機構 D．財政部2基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易2《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機構投資者的自律管理D．對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理債券不能收回投資的情況有__。A．債務人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險C．債務人不履行債務D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失特殊類型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金D．上市開放式基金關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重根據規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產。A：基金保管機構 B：基金保險機構 C：基金代理機構 D：基金管理機構ETF與投資者交換的是__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起__內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金債券是證明__關系的憑證。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權1關于政府債券，下列說法正確的有__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．政府債券可作為政府彌補財政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱為國債D．根據不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年1與銀行儲蓄存款相比較，基金的投資風險__銀行儲蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于1LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣1董事會每年應至少召開____定期會議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制1以下關于LOF基金份額的說法正確的有__。A．LOF基金份額是分系統(tǒng)登記的B．登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能直接在證券交易所賣出，不能申請贖回C．登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣出，不能直接申請贖回D．基金份額持有人擬申請將登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉托管1對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產凈值公告的時間頻率是__。A．每個開放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次1通過基金投資咨詢機構的服務，投資者可以在__等方面獲得更專業(yè)的服務。A．基金既往表現(xiàn)業(yè)績評價 B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風險收益匹配1債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券1存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：20032基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險D．基金公司的經營風險2根據____的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產的條件，，有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。A：《證券投資基金法》B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》2最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優(yōu)先股B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票2我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股2政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債第四篇：西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)股票的內在價值就是股票未來收益的__。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%參與證券投資的金融機構有__等。A．保險公司 B．證券經營機構 C．主權財富基金