【正文】 的。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．10萬(wàn)份或50萬(wàn)份 B．50萬(wàn)份或100萬(wàn)份 C．100萬(wàn)份或150萬(wàn)份 D．100萬(wàn)份或200萬(wàn)份5判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D．基金管理公司5基金營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)的特殊性主要體現(xiàn)在__。A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D．對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理第二篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B：政策風(fēng)險(xiǎn) C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷(xiāo)1在基金運(yùn)作過(guò)程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶(hù)以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能1基金銷(xiāo)售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，注意事項(xiàng)包括__。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式2以下不屬于我國(guó)債券發(fā)行方式的有__。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起__個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng)，不包括____ A：設(shè)計(jì) B：銷(xiāo)售 C：售后服務(wù) D：基金運(yùn)作3基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來(lái)源于____ A：中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B：中國(guó)證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱(chēng)性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會(huì) C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A．計(jì)劃實(shí)施概要 B．預(yù)算和控制C．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì) D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。A．基金募集情況B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來(lái)日期按照__買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)5__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差第三篇：2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)考試試題2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）____是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡(jiǎn)短的概述，使相關(guān)部門(mén)和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。A．易入原則 B．可測(cè)原則 C．成長(zhǎng)原則 D．識(shí)別原則下列不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價(jià)格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動(dòng)%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C．基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對(duì)此下列說(shuō)法正確的是__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營(yíng)情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況1金融期貨一般不包括__。A．傭金 B．過(guò)戶(hù)費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)1分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評(píng)價(jià)依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績(jī)表現(xiàn)2開(kāi)放式基金的分紅方式有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金D．上市開(kāi)放式基金關(guān)于股票分割與合并，以下說(shuō)法正確的有__。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于1LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為_(kāi)_。A．每個(gè)開(kāi)放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次1通過(guò)基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的服務(wù)，投資者可以在__等方面獲得更專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。A：1991 B：2001 C：2002 D：20032基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股2政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) C．中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) D．中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報(bào)率沒(méi)有關(guān)系封閉式基金要上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括__。A．保險(xiǎn)公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司1一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．% B．% C．% D．%個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．3 B．5 C．10 D．152某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為_(kāi)_。A．具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用2基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．客戶(hù)的溝通 B．客戶(hù)的促成 C．客戶(hù)的尋找D．客戶(hù)關(guān)系的維護(hù)3股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常用指標(biāo)有__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率3基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起____日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)4商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券4基金各類(lèi)信息披露文件中，信息量最大的是__。A：50% B：60% C：70% D：80%50、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)5下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證 C．備兌權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證5債券是證明__關(guān)系的憑證。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．全面性原則 B．長(zhǎng)期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本1下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是__。A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出 D．基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化1基金銷(xiāo)售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。A．主板市場(chǎng) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C．現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D．中小企業(yè)板市場(chǎng)2證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，應(yīng)從__的角度出發(fā)。A．基金的法律文件 B．基金的定期報(bào)告 C．基金的臨時(shí)公告 D．媒體的新聞報(bào)道2當(dāng)客戶(hù)選擇IFA購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)，IFA通常會(huì)讓客戶(hù)填寫(xiě)事先準(zhǔn)備好的問(wèn)卷。A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B．督察長(zhǎng)C．監(jiān)察稽核部門(mén) D．投資決策委員會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資加以規(guī)避。A．3 B．5 C．8 D．103國(guó)外基金銷(xiāo)售代銷(xiāo)渠道的特點(diǎn)包括__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動(dòng) __的目標(biāo)是保證并提高客戶(hù)對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿(mǎn)意度，維護(hù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與客戶(hù)關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．商業(yè)銀行B．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類(lèi)型。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌買(mǎi)入股票。A．3% B．% C．5% D．%5債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是____ A：同方向變動(dòng) B：反方向變動(dòng) C：無(wú)關(guān)的 D：不確定的5基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是_