【正文】 的。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份5判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．基金管理公司5基金營銷不同于有形產(chǎn)品營銷的特殊性主要體現(xiàn)在__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理第二篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是____ A：經(jīng)濟(jì)波動風(fēng)險 B：政策風(fēng)險 C：購買力風(fēng)險 D：經(jīng)營風(fēng)險基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷1在基金運(yùn)作過程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項(xiàng)包括__。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．財務(wù)診斷 B．風(fēng)險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起__個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動，不包括____ A：設(shè)計 B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運(yùn)作3基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．股東以其認(rèn)購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．計劃實(shí)施概要 B．預(yù)算和控制C．市場威脅和市場機(jī)會 D．市場營銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預(yù)測C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)5__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差第三篇：2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試題2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）____是指對計劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡短的概述，使相關(guān)部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內(nèi)容。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，對此下列說法正確的是__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會和監(jiān)事會情況1金融期貨一般不包括__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)1分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)2開放式基金的分紅方式有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金D．上市開放式基金關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于1LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為__。A．每個開放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次1通過基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的服務(wù)，投資者可以在__等方面獲得更專業(yè)的服務(wù)。A：1991 B：2001 C：2002 D：20032基金的系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股2政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)獨(dú)立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報率沒有關(guān)系封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎(chǔ)計算的。A．% B．% C．% D．%個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．3 B．5 C．10 D．152某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用2基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送相關(guān)材料。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關(guān)系的維護(hù)3股票型基金的風(fēng)險分析常用指標(biāo)有__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率3基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報告之日起____日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見4商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A：50% B：60% C：70% D：80%50、決定股票市場價格的是股票的__。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險5下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．認(rèn)購權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證 C．備兌權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證5債券是證明__關(guān)系的憑證。錯選、多選或未選均無分。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本1下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化1基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場2證券投資基金的市場營銷，應(yīng)從__的角度出發(fā)。A．基金的法律文件 B．基金的定期報告 C．基金的臨時公告 D．媒體的新聞報道2當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準(zhǔn)備好的問卷。A．風(fēng)險控制委員會 B．督察長C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過分散投資加以規(guī)避。A．3 B．5 C．8 D．103國外基金銷售代銷渠道的特點(diǎn)包括__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動 __的目標(biāo)是保證并提高客戶對銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護(hù)銷售機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．3% B．% C．5% D．%5債券基金收益與市場利率的關(guān)系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關(guān)的 D：不確定的5基金的系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是_