【正文】 開發(fā)行股票要以詢價(jià)方式確定股票的__。A．對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B．對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C．對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督D．對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督1依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。A．信息披露費(fèi) B．持有人大會(huì)費(fèi) C．分紅手續(xù)費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)1基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．3 B．4 C．5 D．61證券發(fā)行人可以分為__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法2下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司我國基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．1A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同1一般來說，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶1有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性2，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C．用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益3證券投資基金的特點(diǎn)包括__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)3股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略4某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金5下列選項(xiàng)中，__不屬于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評(píng)級(jí)應(yīng)遵循的原則。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)5從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A：10 B：20 C：30 D：405LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．基金托管人 B．證券交易所C．基金份額持有人 D．基金管理人下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A．5 B．10 C．20 D．50債券型基金對(duì)__的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A．證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1關(guān)于債券的特征，下列描述不正確的有__。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1基金營銷中，公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值____要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議2我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格______基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為______。A．銀行 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)我國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點(diǎn)有__。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，若公司沒有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化1目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是____ A：基金份額本期凈收益B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負(fù)債D：基金份額累計(jì)凈值增長率1反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__。A．應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)B．信息披露內(nèi)容包括最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報(bào)告2下列關(guān)于證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的說法，正確的有__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證基金賬戶能夠用于__的認(rèn)購及交易。A．風(fēng)險(xiǎn)控制功能 B．籌資一投資功能 C．資本定價(jià)功能 D．資本配置功能__的利率在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A．從客戶的投訴意見中發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營上的不足 B．改善和提升基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平C．通過妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象 D．通過妥善處理，再次贏得客戶契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利1在我國，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A．1000 B．1200 C．2000 D．30001營業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說法不正確的有__。A：認(rèn)購金額 B：認(rèn)購份額 C：認(rèn)購利息 D：凈認(rèn)購金額2基金募集的步驟一般包括__。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：商業(yè)銀行 B：保險(xiǎn)公司 C：證券公司D：信托投資公司《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時(shí)，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．時(shí)間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價(jià)格優(yōu)先原則 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A．普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式 12007年6月18日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A．大盤藍(lán)籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票1以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有__。A：完全預(yù)期理論 B：集中偏好理論 C：市場(chǎng)分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論2關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證第五篇：廣西基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試試卷廣西基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）以下關(guān)于定期定額投資說法，不正確的有__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到____的選擇問題。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上1我國基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在__，這些政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營業(yè)主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規(guī)定。A．政府證券 B．金融證券C．政府機(jī)構(gòu)證券 D．公司證券1__是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．份額申購、金額贖回 B．金額申購、份額贖回 C．金額申購、金額贖回 D．份額申購、份額贖回2證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A．3 B．5 C．6 D．10投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法1資本證券是有價(jià)證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會(huì)計(jì)核算1下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》2我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請(qǐng)