【正文】 基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。 B．60%A．印花稅 B．傭金 C．過(guò)戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)2每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A．具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用2基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)廣告通過(guò)各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性3是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票3下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類(lèi)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．基金管理公司直銷(xiāo)中心D．證券咨詢機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售公司下列選項(xiàng)中，__不屬于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評(píng)級(jí)應(yīng)遵循的原則。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金4證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．公司危機(jī)處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)悄況 D．公司信息披露情況4下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動(dòng)利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限5封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．債券可贖回B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn) C．持有債券可按期取得利息D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起5LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置C．投資計(jì)劃和策略 D．投資權(quán)限60、通常，虛擬資本以__的形式存在。 (2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)址： (9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過(guò)在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)()，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣(mài)掉（）而實(shí)現(xiàn)套利交易。 (15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (19)目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。 (23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來(lái)越多的人所認(rèn)同和接受。 網(wǎng)址：）。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的()。網(wǎng)址： (42)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()元人民幣。 (48)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計(jì)投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計(jì)劃最為接近，風(fēng)險(xiǎn)收益配比與投資者自己風(fēng)險(xiǎn)偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷(xiāo)售的（）的原則。網(wǎng)址：）。，并將其登載在指定媒體上。 (56)證券市場(chǎng)在交換財(cái)產(chǎn)權(quán)利過(guò)程中()。 (59)對(duì)于基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)采取?（） (60)（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。(含397天)的資產(chǎn)支持證券 (65)()是保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金持有人利益的關(guān)鍵所在。 網(wǎng)址： (69)投資者可以從基金半報(bào)告中查到報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出的前（）名股票明細(xì)情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風(fēng)格。 (75)股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有(、高收益 、低收益 、高收益 、低收益(76)《公司法》調(diào)整對(duì)象為（） 網(wǎng)址：)的特征。高網(wǎng)址：，高 ，低 ，低(80)有以下特點(diǎn)的投資者，哪個(gè)不建議投資保本型基金：()。 網(wǎng)址：(2)下列屬于自律性規(guī)范的有（）A.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》 B.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公員公約》 C.《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》 D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(3)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)以下哪些原則？（）。即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。 (9)下面對(duì)有價(jià)證券的描述是對(duì)的。網(wǎng)址：，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；；(13)現(xiàn)階段我國(guó)基金已出現(xiàn)的類(lèi)型有（） (14)基金監(jiān)督部主要通過(guò)（）兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。 (20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 網(wǎng)址：(21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的是（）。、贖回時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。 (28)目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售逐漸形成了以（售體系。網(wǎng)址： (38)封閉式基金的基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件（）。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。()(3)信用工具有流通變現(xiàn)的要求，所以要求有流通市場(chǎng)。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重。網(wǎng)址：(11)基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)3個(gè)月。(19)上市交易的證券，有的是籌資工具，有的是投資工具。)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A網(wǎng)址：(8):A(9):A(10):C(11):D(12):C(13):B(14):D(15):B(16):C(17):C(18):A(19):B(20):B(21):B(22):D(23):C(24):B(25):B(26):A(27):A(28):A(29):B(30):A網(wǎng)址：(31):A(32):B(33):A(34):C(35):B(36):A(37):A(38):A(39):D(40):C(41):B(42):A(43):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B網(wǎng)址：第四篇：2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(共80道，；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。 (3)買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（） (4)下列沒(méi)有權(quán)力召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的是()。，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。網(wǎng)址：,一攬子股票 ,ETF ，一攬子股票 ，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為（）。 (16)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。、代銷(xiāo) 、直銷(xiāo) 、內(nèi)銷(xiāo) 、外銷(xiāo)(20)申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。 網(wǎng)址： (24)專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 (28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原則 (29)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。 (34)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。／2 ／3 ／4 ／5網(wǎng)址：(38)公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（） (39)以下,()不是證券市場(chǎng)的作用。 (43)混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般()股票型基金，()債券型基金。 (49)以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則()。 (53)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門(mén)、崗位和人員。 (57)在細(xì)節(jié)市場(chǎng)上，基金面對(duì)的客戶群體是縮小的，客戶的忠誠(chéng)度卻是()的。 (61)我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（） (62)按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為（）。 網(wǎng)址：(66)下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是()。 (70)《證券投資基金法》的立法宗旨是（） (71)編造并傳播證券交易虛假信息罪是指（）、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)的行為 、期貨交易的虛假信息 (72)基金份額凈值是在每個(gè)開(kāi)放日閉市后，按照以下公式計(jì)算（）。、高收益 、低收益 、高收益 、低收益(76)《公司法》調(diào)整對(duì)象為（） (77)1998年12月，《證券法》正式頒布，并于()實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律。 二、多項(xiàng)選擇題。 (4)下列選項(xiàng)正確的是（）、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。(5)下面關(guān)于ETF的說(shuō)法，正確的是（），為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率；當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。網(wǎng)址：(6)證券市場(chǎng)的基本功能包括（）_。 (10)下列關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。 (15)債券的特征主要包括（）。 ，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長(zhǎng)期(22)商品證券包括（）。，成本較高，因此QDII基金的管理費(fèi)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)內(nèi)基金。 (29)《公司法》對(duì)特殊公司進(jìn)行了規(guī)定，比如（） (30)下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有()。%以上 (39)貨幣證券包括。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。()(4)封閉式基金在披露臨時(shí)報(bào)告前，管理人只需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案即可。（）(8)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》中的規(guī)定，在投資者提出要求時(shí)，須出示身份證明及從業(yè)資格證明。（）(12)目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。（）(16)相對(duì)于一般的開(kāi)放式基金，考核ETF基金經(jīng)理的主動(dòng)投資管理能力更為重要。()網(wǎng)址：(20)根據(jù)規(guī)定，基金管理人對(duì)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)費(fèi)率，一律實(shí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）(1):1(2):1(3):1(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):0(20):0網(wǎng)址：第五篇：云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型模擬試題云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，正確的是__。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告，應(yīng)使用__。A．封閉式基金和開(kāi)放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金，正確的有__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_(kāi)_。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C．具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D．支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 。A．1 B．2 C．3 D．5 。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù) 。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D．中國(guó)登記結(jié)算公司，不正確的是__。A．公開(kāi)管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則，決定著股票的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度