【正文】 依法應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．5 B．10 C．20 D．301______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。A．貨幣供應量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高2下列屬于利息收入的有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司我國基金銷售監(jiān)管的具體目標包括__。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．1A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權利性質的不同1一般來說，基金投資管理工作的起點是__。A．基金份額的轉換 B．基金份額的轉托管 C．基金份額的凍結 D．基金的非交易過戶1有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．基金管理人報告 B．審計報告C．投資組合報告 D．托管人報告__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性2，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務C．用較少的資金進行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財產(chǎn)的保管安全有保障二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益3證券投資基金的特點包括__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務意識3股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略4某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應該披露當日的__。A．基金當事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構和自律組織D．基金銷售機構等市場服務機構4根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金5下列選項中，__不屬于《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定基金評級應遵循的原則。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)5從性質上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A：10 B：20 C：30 D：405LOF份額認購方式包括__兩種。%。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況標志著我國基金業(yè)實現(xiàn)從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日1按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回1存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。 D．121對__投資者而言，短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報是其關注的目標。A．系統(tǒng)投入使用 B．系統(tǒng)重大升級C．技術風險評估的報告 D．用戶密碼修改2我國目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A．% B．% C．% D．%二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內容B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產(chǎn)的30%證券市場中介機構是指____ A：進行證券的發(fā)行、交易的各類機構B：對證券的發(fā)行、交易進行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構 D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的下列關于保本型基金的說法，不正確的是__。A．時間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則 D．數(shù)量優(yōu)先原則1封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品 D．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤1下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。__ A．份額轉換；基金份額總值 B．份額轉換；基金份額凈值 C．金額轉換；基金份額總值 D．金額轉換；基金份額凈值2當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化2目前，我國封閉式基金的托管費率__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)B．中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)獨立董事任職時應具備的條件包括__。A．股票周轉率 B．標準差 C．貝塔 D．協(xié)方差小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報率沒有關系封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．% B．% C．% D．%個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．3 B．5 C．10 D．152某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用2基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送相關材料。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關系的維護3股票型基金的風險分析常用指標有__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率3基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．基金從業(yè)資格證明復印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見4商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A：50% B：60% C：70% D：80%50、決定股票市場價格的是股票的__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險5下列關于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．認購權證 B．認股權證 C．備兌權證 D．認沽權證5債券是證明__關系的憑證。基金業(yè)績評價需要考慮基金管理規(guī)模、時間區(qū)間、綜合考慮風險和收益等因素我國證券交易所是在權益登記日次一交易日對該證券作除權、除息處理。1債券的發(fā)行人包括中央政府、地方政府、金融機構、公司和企業(yè)。2總體上看，AIFMD代表了迄今為止包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)督立法。我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主。3私募股權投資基金在完成投資項目后，主要采取的退出機制是：首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產(chǎn)清算。3機構、個人投資者買賣基金份額的行為暫免征收印花稅3個人投資者買賣基金份額的行為暫免征收增值稅3投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、指定投資政策、進行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構建、投資組合管理、風險管理、業(yè)績評估等。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。4信息比率引入了業(yè)績比較基準的因素，是單位跟蹤誤差所對應的超額收益，是對相應收益率進行風險調整的分析指標4納斯達克證券交易所由全美證券交易商協(xié)會創(chuàng)立并負責管理，是全球第一個電子交易市場。融券即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。常見的證券價格指數(shù)有股票價格指數(shù)和債券價格指數(shù)。三是基金分紅時機的選擇與基金分拆時機的選擇有所不同 6房地產(chǎn)權益基金通常以開放式基金形式發(fā)行，定期開放申購和贖回6股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負為10%6基金費用一般包括管理人報酬、托管費、銷售服務費、交易費用、利息支出和其他費用。其具體又分為股利貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型、經(jīng)濟附加值模型等8看漲期權買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權價格，而盈利可能是無限大的，相反，看漲期權賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權價格，而虧損可能是無限大的 8資產(chǎn)負債表可以為收益把關8資產(chǎn)收益率高，表明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金等方面取得了良好的效果8投資組合管理的基本步驟包括規(guī)劃、執(zhí)行和反饋三部分，其中規(guī)劃主要包括四部分內容：（1）確定并量化投資者的投資目標和投資限制（2）指定投資政策說明書（3）形成資本市場預期（4）建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置90、實值期權是指如果期權立即被執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流；平價期權是指買方此時的現(xiàn)金流為零；虛值期權是指買方此時具有負的現(xiàn)金流9貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反。9信用利差的三個特點：一是對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大；二是信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而縮小，隨著經(jīng)濟周期的收縮而擴張；三是信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經(jīng)濟預期影響。其重要意義表現(xiàn)為以下方面：刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量；推動人民幣跨境資本流動；構建良好的人民幣回流機制，人民幣國際化要求人民幣具備良好的流動性；完善國內資本市場11合格境外投資者QFII是我國在資本項目未完全開放的背景下選擇的一種過渡性資本市場開放制度 11壽險通過人壽保險業(yè)務吸納的保費具有較長的投資期，通?？梢酝顿Y于風險較高的資產(chǎn) 11房地產(chǎn)投資信托的主要受益來自穩(wěn)定的股息和證券價格增值11基金銷售服務費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用11對于我國的公募基金，大類資產(chǎn)指的是兩類資產(chǎn)：股票與固定收益證券11債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反向變動；當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降；當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應承擔連帶賠償責任13期權費是期權合約中唯一的變量，大小取決于期權合約的要素，包括合約標的資產(chǎn)、到期日和執(zhí)行價格等 1倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年 14執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化14商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種。貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高，發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低 14《財富》雜志稱經(jīng)濟附加值為“當今最炙手可熱的財務理念”14個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅；14個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅。期限結構、組合久期的選擇則與投資經(jīng)理對市場利率變化的預期有關19描述債券到期收益率和到期期限之間關系的曲線稱為收益率曲線，用來描述利率期限結構 19歐式期權是指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲 19《可轉讓證券集合投資計劃指令》（即UCITS一號指令），標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展 19分層抽樣是把指數(shù)成分證券按照是否有共同因子進行分類，在每一類中選擇若干成分證券，從而達到提高樣本成分證