【正文】 例也必須大于130%5中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定5從2001年7月2日起，全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用凈價交易。4全額結(jié)算的缺點在于會對頻繁交易的做市商有較高的資金要求，其資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高。3證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供幾種登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目得的法人。2下列不屬于基金業(yè)績評估的意義是（D） 2目前我國債券市場的質(zhì)押式回購中，1天和7天回購是交易量最大、最為活躍的品種2基金會計報表附注包括重要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明，報表重要項目的說明和關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易等內(nèi)容2銀行間債券市場的交易品種包括債券、回購和遠(yuǎn)期交易，回購分為買斷式回購和質(zhì)押式回購2盯市是期貨交易最大的特征，又稱為“逐日結(jié)算”，即在每個營業(yè)日的交易停止以后，成交的經(jīng)紀(jì)人之間不直接進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算，而是將所有清算事務(wù)都交由清算機構(gòu)辦理。根據(jù)2005年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的 C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格5平衡型基金具有__特點。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書4基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A：5 B：7 C：10 D：203某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。)3下列費用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；2目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格1不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B：投資主體不同C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險水平不同1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間第四篇：西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》1%。A．保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險也越大D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%1資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）資本證券是有價證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．積極型 B．保守型 C．投機 D．穩(wěn)健型1按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A：金融創(chuàng)新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎(chǔ)工具種類D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所1評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．淄博基金 B．基金開元 C．基金金泰 D．華安創(chuàng)新基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．定向認(rèn)購 B．私募 C．場外認(rèn)購 D．場內(nèi)認(rèn)購5基金營銷實務(wù)中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)。A．長期性 B．全面性 C．針對性 D．一致性5基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A． B． C． D．4股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。A．集合理財、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險 C．利益共享、風(fēng)險共擔(dān) D．獨立托管、保障安全3證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A：5‰ B：‰ C：‰ D：‰2基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場1 B．2A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險以下屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入2在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．3 B．5 C．8 D．101基金銷售客戶服務(wù)的方式包括__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密__份額凈值保持在1元不變。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《證券交易所管理辦法》C：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》 D：《開放式投資基金試點辦法》2基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費1封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案的手續(xù)。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。第一篇：四川省2017年基金從業(yè)：基金監(jiān)管1考試試卷四川省2017年基金從業(yè)：基金監(jiān)管1考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金年度報告一般在會計年度結(jié)束后__日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件債券的特征包括__。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金1下列屬于我國基金交易費用的有__。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境 21998年中國證監(jiān)會下發(fā)的____中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。A．政策性金融債券 B．商業(yè)銀行次級債券 C．證券公司債券D．證券公司短期融資債券基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計報告1基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高2下列屬于利息收入的有__。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司我國基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．1A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶1有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性2，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益3證券投資基金的特點包括__。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略4某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金5下列選項中，__不屬于《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評級應(yīng)遵循的原則。A：10 B：20 C：30 D：405LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況標(biāo)志著我國基金業(yè)實現(xiàn)從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日1按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。 D．121對__投資者而言，短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報是其關(guān)注的目標(biāo)。A．% B．% C．% D．%二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產(chǎn)的30%證券市場中介機構(gòu)是指____ A：進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機構(gòu)B：對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu) D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)債券基金收益與市場利率的關(guān)系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關(guān)的 D：不確定的下列關(guān)于保本型基金的說法，不正確的是__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤1下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化2目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎(chǔ)計算的。A．3 B．5 C．10 D．152某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率3基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險5下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__?；饦I(yè)績評價需要考慮基金管理規(guī)模、時間區(qū)間、綜合考慮風(fēng)險和收益等因素我國證券交易所是在權(quán)益登記日次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。2總體上看，AIFMD代表了迄今為止包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)督立法。3私募股權(quán)投資基金在完成投資項目后，主要采取的退出機制是：首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產(chǎn)清算。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。融券即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。三是基金分紅時機的選擇與基金分拆時機的選擇有所不同 6房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行，定期開放申購和贖回6股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負(fù)為10%6基金費用一般包括管理人報酬、托管費、銷售服務(wù)費、交易費用、利息支出和其他費用。9信用利差的三個特點：一是對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大；二是信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而縮小，隨著經(jīng)濟周期的收縮而擴張；三是信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響。因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任13期權(quán)費是期權(quán)合約中唯一的變量，大小取決于期權(quán)合約的要素，包括合約標(biāo)的資產(chǎn)、到期日和執(zhí)行價格等 1倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年 14執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化14商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種。期限結(jié)構(gòu)、組合久期的選擇則與投資經(jīng)理對市場利率變化的預(yù)期有關(guān)19描述債券到期收益率和到期期限之間關(guān)系的曲線稱為收益率曲線，用來描述利率期限結(jié)構(gòu) 19歐式期權(quán)是指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲 19《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃指令》（即UCITS一號指令），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展 19分層抽樣是把指數(shù)成分證券按照是否有共同因子進(jìn)行分類，在每一類中選擇若干成分證券，從而達(dá)到提高樣本成分證