【正文】 桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性2還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：‰ C：‰ D：‰2基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進行確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．72下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C．用較少的資金進行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財產(chǎn)的保管安全有保障二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3____是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A：資本證券 B：有價證券 C：貨幣證券 D：商品證券3反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益3證券投資基金的特點包括__。A．集合理財、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險 C．利益共享、風(fēng)險共擔(dān) D．獨立托管、保障安全3證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A．電話服務(wù)中心 B．手機短信 C．“多對一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)3交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行3在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是____ A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理B：基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案 D：基金管理人可通過抽獎等活動促進基金銷售3基金銷售市場細(xì)分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務(wù)意識3股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金3商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和__審查批準(zhǔn)。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行4我國開放式基金的贖回方式是__。A．?dāng)?shù)量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回4____是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略4某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A． B． C． D．4股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金4根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．主動型基金 D．被動型基金4基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D．基金銷售機構(gòu)等市場服務(wù)機構(gòu)4根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4下列屬于證券交易所職責(zé)的有__。A．為組織公平的集中交易提供保障、場所和設(shè)施B．對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 C．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則 D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告4開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回50、一般而言，成長型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險程度由高到低的排序，依次是__。A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金5下列選項中，__不屬于《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評級應(yīng)遵循的原則。A．長期性 B．全面性 C．針對性 D．一致性5基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找C．確定基金銷售目標(biāo)市場 D．客戶的促成5__的設(shè)立拉開了中國證券投資基金試點的序幕。A．南方寶元 B．基金金泰 C．基金開元 D．華安創(chuàng)新5下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)5從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．保本基金 B．指數(shù)型基金 C．傘型基金D．指數(shù)型基金中的基金5對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費。A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費 B．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，%的贖回費 C．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費 D．按短期交易費用標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：405LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．定向認(rèn)購 B．私募 C．場外認(rèn)購 D．場內(nèi)認(rèn)購5基金營銷實務(wù)中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法60、下列關(guān)于證券市場的說法，正確的有__。A．證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所 B．證券市場是價值直接交換的場所 C．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D．證券市場是風(fēng)險直接交換的場所第三篇：云南省2015年基金從業(yè)：股票基金考試試卷云南省2015年基金從業(yè)：股票基金考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是____ A：經(jīng)濟波動風(fēng)險 B：政策風(fēng)險 C：購買力風(fēng)險 D：經(jīng)營風(fēng)險假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。%。那么，該基金7月19日應(yīng)計提的托管費是____元。A：2397 B：2406 C：2431 D：2439關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況標(biāo)志著我國基金業(yè)實現(xiàn)從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A．淄博基金 B．基金開元 C．基金金泰 D．華安創(chuàng)新基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進行確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7__在普及投資者教育、培訓(xùn)客戶經(jīng)理的工作中起到了“領(lǐng)頭羊”的作用。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．業(yè)界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數(shù)1在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報告全文。A：30 B：60 C：90 D：1201開放式基金基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日1按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A：金融創(chuàng)新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎(chǔ)工具種類D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所1評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．平均收益率 B．累計收益率C．風(fēng)險調(diào)整后收益 D．持倉比例1證券投資基金具有__等特點。A．組合投資 B．信息透明 C．專業(yè)管理 D．共擔(dān)風(fēng)險1場內(nèi)申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回1存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．121對__投資者而言，短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報是其關(guān)注的目標(biāo)。A．積極型 B．保守型 C．投機 D．穩(wěn)健型1按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)規(guī)范中，__應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。A．系統(tǒng)投入使用 B．系統(tǒng)重大升級C．技術(shù)風(fēng)險評估的報告 D．用戶密碼修改2我國目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A．《證券投資基金法》B．《證券投資基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《基金公司管理條例》2基金____是基金的出資人，基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。____ A：份額持有人 B：管理人 C：托管人D：注冊登記機構(gòu)2證券市場的基本功能包括__。A．資本配置功能 B．資本定價功能 C．投資功能 D．融資功能2對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．% B．% C．% D．%二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）資本證券是有價證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求償權(quán) B．收入請求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)下列屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A：商業(yè)銀行 B：保險公司 C：證券公司D：信托投資公司考察基金的綜合表現(xiàn)，要求投資者綜合考慮基金的__。A．收益 B．風(fēng)險 C．價格D．風(fēng)險調(diào)整后收益開放式基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產(chǎn)的30%證券市場中介機構(gòu)是指____ A：進行證券的發(fā)行、交易的各類機構(gòu)B：對證券的發(fā)行、交易進行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu) D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)債券基金收益與市場利率的關(guān)系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關(guān)的 D：不確定的