【正文】 效的____，基金管理人在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A：當(dāng)日 B：次日 C：第三日 D：第五日1投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A．32 B．40 C．50 D．801在我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益1__是滿足投資者需求的手段。A．產(chǎn)品 B．價(jià)格 C．渠道 D．促銷(xiāo)1基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解其__。A．誠(chéng)信狀況 B．經(jīng)營(yíng)管理能力 C．投資管理能力 D．內(nèi)部控制情況1基金利潤(rùn)主要包括__。A．利息收入 B．投資收益C．公允價(jià)值變動(dòng)損益 D．其他收入1目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般為_(kāi)_。A．% B．1% C．% D．%前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能2對(duì)于指數(shù)型基金，一般從__等方面進(jìn)行分析。A．貝塔系數(shù) B．信用等級(jí)C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差2分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過(guò)往業(yè)績(jī) C．投資理念 D．操作風(fēng)格2在基金的分析和評(píng)價(jià)中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績(jī)的偶然性。A．全面性原則 B．長(zhǎng)期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則2參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者2__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會(huì)2久期用來(lái)衡量債券的__風(fēng)險(xiǎn)。A．利率 B．信用 C．提前贖回 D．通貨膨脹2__是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金2我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》2關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有__。A．不具有獨(dú)立法人地位B．由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營(yíng)利為目的債券型基金對(duì)__的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A．偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．期限性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性 D．永久性3下列關(guān)于股票型基金的說(shuō)法正確的是__。A．股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化 B．股票型基金份額凈值高，說(shuō)明基金投資業(yè)績(jī)好 C．股票型基金的分析難度低于對(duì)股票的分析難度D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)3下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負(fù)債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額3某公司擬申請(qǐng)上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開(kāi)發(fā)行的股份應(yīng)至少為_(kāi)_億股。A． B． C．1 D．3按投資主體可以將股票劃分為_(kāi)_。A．國(guó)家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股3以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進(jìn)行分類(lèi)的是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．息票累積債券3零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于3反映股票型基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．持股集中度3從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為_(kāi)_等不同層次。A．開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)B．在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金C．有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng) D．在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起核心作用。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4基金管理公司的督察長(zhǎng)由__提名。A．股東會(huì) B．董事會(huì) C．董事長(zhǎng) D．總經(jīng)理4出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定__。A．接受全部贖回 B．拒絕全部贖回 C．全部延期贖回 D．部分延期贖回4全面性原則要求對(duì)基金分析和評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)全面考察基金的__。A．結(jié)構(gòu) B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．價(jià)格4目前，__構(gòu)成了我國(guó)基金銷(xiāo)售的主要渠道。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)4根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會(huì)。A．5% B．10% C．20% D．30%4下列關(guān)于基金投資和購(gòu)買(mǎi)方式的說(shuō)法，正確的有__。A．選擇合適的投資和購(gòu)買(mǎi)方式，可以提高潛在客戶促成的效率B．定期定額適合于有一定投資經(jīng)驗(yàn)、熟悉基金市場(chǎng)、有波段操作習(xí)慣的投資者 C．基金投資應(yīng)構(gòu)建基金產(chǎn)品組合，以進(jìn)一步分散風(fēng)險(xiǎn)D．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具有投資起點(diǎn)低、自動(dòng)投資省時(shí)省力的特點(diǎn)4有價(jià)證券是____的一種形式。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營(yíng)銷(xiāo)能力D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力4基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致其他違規(guī)情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．提示基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查50、基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告5基金銷(xiāo)售人員在閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)提示B．基金的運(yùn)作方式 C．基金的投資D．招募說(shuō)明書(shū)摘要5如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．% B．% C．% D．%5開(kāi)放式基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間__。A．10天B．10個(gè)工作日 C．20天D．20個(gè)工作日5在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)中，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來(lái)的新的投資機(jī)會(huì)5基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括__。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)5投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型來(lái)具體反映，下列有關(guān)特征分類(lèi)的說(shuō)法，正確的有__。A．穩(wěn)健型投資者對(duì)投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動(dòng)對(duì)心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，專(zhuān)注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)C．風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類(lèi)至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型5封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的____時(shí)，基金不得成立。____ A：50% B：70% C：80% D：100%5基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則5決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．市場(chǎng)利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向60、基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說(shuō)明書(shū)D．基金上市交易公告書(shū)第三篇：2017年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試題2017年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類(lèi)金融產(chǎn)品D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的具有法人資格的國(guó)有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．公司股 B．國(guó)有法人股 C．法人股 D．國(guó)家股備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行____，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括__。A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場(chǎng)D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為在我國(guó)，債券型基金基金資產(chǎn)的（）以上投資于債券。A．60% B．70% C．80% D．90%下列關(guān)于基金銷(xiāo)售流程的說(shuō)法，不正確的是__。A．基金銷(xiāo)售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性 D．基金銷(xiāo)售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議在新基金募集過(guò)程中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)大多通過(guò)__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進(jìn)對(duì)基金產(chǎn)品的理解。A．產(chǎn)品推介會(huì) B．發(fā)放宣傳手冊(cè) C．電視廣告 D．報(bào)刊基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．201封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指____ A：基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行 B：基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行 C：基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行 D：以上都不是1基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法C．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 D．在基金公司、基金