【正文】 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查2當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B．喪失民事行為能力C．涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查 D．擬因私出境15天第二篇：2015年下半年河南省基金從業(yè)資格：風險分散化考試試題2015年下半年河南省基金從業(yè)資格：風險分散化考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)基金組織在契約型證券投資基金中是一個____ A：代理機構(gòu) B：中介機構(gòu) C：無形機構(gòu) D：有形機構(gòu)基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過______天的浮動利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__和證管費。A．印花稅 B．傭金 C．過戶費 D．經(jīng)手費下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)____是基金運作的最重要的環(huán)節(jié) A：基金營銷 B：基金募集C：基金投資運作 D：基金后臺管理基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認購損失C．將投資人認購款項加計利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用__的利率在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．10% B．30% C．50% D．100%無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．數(shù)量1統(tǒng)一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的____ A：10% B：20% C：30% D：40%1《證券法》規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%1__應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員1下列關(guān)于貨幣市場和貨幣市場工具的說法，正確的有__。A．貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”B．與股票市場相比，貨幣市場投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資 C．貨幣市場屬于場外交易市場，交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成D．貨幣市場工具通常由政府、金融機構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行1我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則1考察基金經(jīng)理操作風格的要點包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況1根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。A．5 B．7 C．10 D．151基金管理公司內(nèi)部控制的基礎是__。A．控制環(huán)境 B．風險評估 C．控制活動 D．信息溝通1場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回下列不屬于基金利潤來源的是__。A．存款利息收入 B．發(fā)放貸款利息收入 C．投資收益D．公允價值上升帶來的收益2ETF基金管理人對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．102基金管理公司或基金代銷機構(gòu)應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起__個工作日內(nèi)遞交報告材料。A．3 B．5 C．10 D．152基金投資者是__。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人2下列項目不列入基金費用的有__。A．基金運作的審計費和律師費B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失C．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用 D．基金合同生效前的相關(guān)費用2基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．102基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業(yè)績基準的波動性越大。A．行業(yè)集中度 B．標準差 C．貝塔系數(shù)D．行業(yè)投資集中度2關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)2分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件2中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》我國開放式基金的銷售體系中不包括__。A．銀行代銷 B．證券公司代銷C．基金管理公司直銷 D．保險公司代銷二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3一般而言，成長型基金、收入型基金、平衡型基金按照風險程度由高到低的排序，依次是__。A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金3關(guān)于ETF上市后應遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C． D．買入申報數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出3某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金3是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機構(gòu)。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司3跟蹤誤差大致可分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差3記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．股份公司的股東名冊 B．股份公司的招股說明書 C．股票票面D．股份公司的公司章程3證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品3按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券3基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D．基金銷售機構(gòu)等市場服務機構(gòu)下列機構(gòu)可以參與證券投資的有__。A．證券經(jīng)營機構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．證券投資基金4基金公司風險控制能力的考察要點包括__。A．公司風險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況4巨額贖回是指__。A．單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5% B．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10% C．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15% D．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%4通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動4對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系4下列不屬于證券服務機構(gòu)的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構(gòu) D．會計師事務所4與債券相比，債券型基金__。A．可以分散單一債券可能面臨的較高的信用風險 B．也面臨著信用風險C．所承受的利率風險取決于所持有債券的平均剩余期限 D．分散了系統(tǒng)風險4關(guān)于家庭成熟期的特點和投資偏好，下列說法正確的有__。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主 C．事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D．投資應該以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主4負責基金__業(yè)務的機構(gòu)是指基金注冊登記機構(gòu)。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收4兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具50、認購LOF份額，可能使用__。A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶5基金的投資運作是基金運作的最重要的環(huán)節(jié)，它包括__等部分。A．風險控制 B．績效評估 C．交易管理 D．投資管理5根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標5中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括__。A．存款準備金制度 B．發(fā)行國債 C．調(diào)節(jié)稅率D．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務5證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值 D．有價證券5債券利息支出屬于公司的__。A．費用范圍 B．營銷經(jīng)費 C．直接成本 D．利潤5基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．3% B．% C．5% D．%5下列關(guān)于基金份額的登記流程，說法正確的有__。A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部 B．代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購(認購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)C．T+2日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機構(gòu)的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)D．各代