【正文】 。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券4在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 B．研究部門提供研究報告C．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 D．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案50、____是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。A．金融遠(yuǎn)期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換5目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金60、基金合同終止時，對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計核算的復(fù)核D．本期利潤及利潤分配的核算根據(jù)《證券投資基金法》，開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，這主要是為了__ A．以備支付基金份額持有人的贖回款項 B．提高基金組合的久期，使之與負(fù)債相匹配 C．降低資本利得稅和基金托管費等費用 D．提高基金的整體收益水平公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所基金公司的風(fēng)險控制能力包括對__的控制。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格 D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)1根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費 B．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，%的贖回費 C．按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn) D．按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費的80%應(yīng)計入基金財產(chǎn)1下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D：證券市場是風(fēng)險直接交換的場所1我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．零息債券 B．附息債券C．息票累計債券 D．浮動利率債券2在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為2證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．資本配置功能 B．資本定價功能 C．投資功能 D．融資功能二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《公司法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》3從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A：不特定的社會公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會公眾投資者 D：原有的證券持有人3基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．以長期投資的權(quán)益投資工具為主 B．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 C．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以固定收益工具為主4基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費。A．債券的票面價值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱4下列不屬于利息收入的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．基金管理公司直銷中心 D．基金超市50、____是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．2 B．5 C．10 D．155____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A．% B．1% C．% D．2%下列情形中，可能導(dǎo)致基金銷售的操作風(fēng)險的是__。 B．A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括__。A：中國證監(jiān)會B：中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 C：證券交易所D：國家工商管理局1在公告的____日前，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。A．評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位1基金合同的主要披露事項不包括____ A：基金運作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 D：風(fēng)險警示內(nèi)容1從公司概況來說，__的公司，其長遠(yuǎn)的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。____ A：人員推銷 B：營業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系2目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加B．基金管理公司已被允許開展包括社保基金管理、企業(yè)年金管理等委托理財業(yè)務(wù)C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．50% B．60% C．70% D．80%基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。A．% B．% C．% D．%以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金1__不追求取得超越市場表現(xiàn)。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系1下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。A．發(fā)起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人2股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．會計核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會計的責(zé)任主體中，基金托管人承擔(dān)主會計責(zé)任 C．會計分期細(xì)化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。A：中國人民銀行 B：中國證監(jiān)會 C：中國銀監(jiān)會D：中國證券業(yè)協(xié)會2以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支____ A：申購費 B：基金托管費 C：信息披露費 D：基金管理費2關(guān)于證券發(fā)行市場，下列說法正確的有__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金1QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%1一般而言，成長型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險程度由高到低的排序，依次是__。A．幣種B．拒絕申購的情形 C．暫停申購的情形D．巨額贖回的處理辦法1按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A：2 B：3 C：4 D：6只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為 D．維持公平而有次序的證券市場證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。____ A：20% B：25% C：30% D：35%2關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)基金季度報告中披露的主要財務(wù)指標(biāo)包括__。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險1基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。A．中國證監(jiān)會 B．各地方證監(jiān)局 C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會1世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是__。 D．基金會計核算的內(nèi)容主要包括__。A．行業(yè)集中度 B．持股集中度C．基金持股的平均時間 D．股票周轉(zhuǎn)率某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行60、在二級市場的凈值報價上，ETF每__秒提供一個基金凈值報價。A．直銷和分銷B．承購包銷和余額包銷 C．直銷和包銷 D．直銷和代銷5關(guān)于基金銷售適用性中的審慎調(diào)查，其內(nèi)容應(yīng)包括__。A．負(fù)責(zé)基金份額的登記工作B．承擔(dān)與基金份額登記有關(guān)的資金清算業(yè)務(wù) C．承擔(dān)與基金份額登記有關(guān)的資金交收業(yè)務(wù) D．承擔(dān)與基金份額登記有關(guān)的份額存管業(yè)務(wù)5按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于__。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4下列費用中，不屬于基金運作費的是__。A．滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點4關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是__。A．基金管理人 B．基金銷售機(jī)構(gòu)C．中國登記結(jié)算公司 D．基金托管人《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購費的費率不得超過認(rèn)購金額的__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書3某貨幣市場基金按月結(jié)轉(zhuǎn)份額，則下列說法正確的是__。)3對于指數(shù)型基金，一般可從__方面進(jìn)行分析。A．國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請2除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財務(wù)公司債券2可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A：股東會 B：董事會 C：人民法院 D：債權(quán)人2關(guān)于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說法錯誤的是__。A．繼承B．司法強(qiáng)制執(zhí)行 C．贖回 D．捐贈1在進(jìn)行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．基金的投資交易 B．基金申購、贖回 C．基金資產(chǎn)估值 D．基金利潤分配1考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況對個別基金績效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能 C．后臺管理系統(tǒng)應(yīng)具備交易清算、資金處理的功能D．后臺管理系統(tǒng)