【正文】 分，共60分。A．公開原則要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 B．公信原則要求監(jiān)管行為要有一定的公信度C．公正原則要求監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正的待遇D．公平原則是指基金市場中不存在歧視，所有參與基金活動的當(dāng)事人具有完全平等的權(quán)利3ETF與投資者交換的是__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理3根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為__。A．將投資人認(rèn)購款項加計利息退還投資人 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失C．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 D．重新發(fā)售該基金4下列股票基金的分析指標(biāo)中，__是最能全面反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．基金面值 B．認(rèn)購金額 C．凈認(rèn)購金額 D．認(rèn)購費(fèi)率4在我國，貨幣市場基金的贖回資金一般在（）日從基金的銀行存款賬戶劃出。 D．T+44基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值5在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)5基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的——。A．3 B．5 C．7 D．105認(rèn)購LOF份額，可能使用__。錯選、多選或未選均無分。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會____是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說法正確的是__。____ A： B： C： D：1我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．TA．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性1用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值稱為股票的__。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低封閉式基金的報價單位為每份基金價格。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金2基金的促銷手段包括__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)2根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%2以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)的說法中，正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險3，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．以股票投資為主的基金 B．以債券投資為主的基金 C．以浮動收益投資為主的基金 D．以固定收益投資為主的基金3關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．30% B．50% C．60% D．70%4以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有__。A．大盤藍(lán)籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票4在債券的票面價值中主要是規(guī)定__。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實、嚴(yán)謹(jǐn)、效率50、與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．久期D．投資組合5考察基金的綜合表現(xiàn)，要求投資者綜合考慮基金的__。A：1992 B：1993 C：1994 D：19955督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨(dú)立董事同意。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》下列__不屬于基金的運(yùn)作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．25% B．30% C．45% D．50%基金銷售機(jī)構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．10 B．15 C．20 D．301我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率為____ A：0 B：% C：% D：%1____是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié) A：基金營銷 B：基金募集C：基金投資運(yùn)作 D：基金后臺管理1____是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式D．作為基金管理人報酬的管理費(fèi)的提取、支付方式與比例1，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托2基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告__ A．基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為2__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A：10% B：20% C：40% D：50%2封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元2在新基金募集過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)大多通過__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進(jìn)對基金產(chǎn)品的理解。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金份額總額占核準(zhǔn)規(guī)模的60% B．基金份額持有人人數(shù)為100人C．基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資D．基金管理人在收到驗資報告后的第5天向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告3基金銷售市場細(xì)分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標(biāo)有__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本3某貨幣市場基金按月結(jié)轉(zhuǎn)份額，則下列說法正確的是__。A．計算比較簡便，并考慮到分紅的時間價值B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計算D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資能力4認(rèn)購LOF份額，可能使用__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值4下列關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有__。A．前端收費(fèi)模式 B．網(wǎng)上收費(fèi)模式 C．后端收費(fèi)模式 D．網(wǎng)下收費(fèi)模式5基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金5根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息5某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運(yùn)作 D．經(jīng)營業(yè)績5根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績時，對于基金合同生效__的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計的業(yè)績。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度5開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)是__。A．基金市場 B．同業(yè)拆借市場 C．債券市場 D．股票市場4有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．郵寄 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng) D．直銷隊伍4引起股票價格變動的因素包括__。A．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查4基金賬戶可用于__的認(rèn)購和交易。A．對基金業(yè)實行嚴(yán)格監(jiān)管B．對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配3一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A：1991 B：2001 C：2002 D：20033跟蹤誤差大致可分為__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場2對個別基金績效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A．證券市場價值 B．證券化率C．證券市場指數(shù) D．證券種類2證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．投資一體化 B．營銷一體化C．投資和營銷一體化 D．研發(fā)和營銷一體化1下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有__。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)1基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A．50% B．30% C．80% D．25%證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性下列關(guān)于基金銷售的客戶服務(wù)，說法正確的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具60、債券型基金中，利率風(fēng)險和信用風(fēng)險最高的是__。A．投資規(guī)模 B．風(fēng)險偏好C．對投資資金流動性的要求 D．對基金安全性的要求5LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A：風(fēng)險評價 B：業(yè)績評價 C：資產(chǎn)評價 D：負(fù)債評價5外部風(fēng)險中的系統(tǒng)性風(fēng)險有__。A．針對基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險B．在加強(qiáng)基金市場監(jiān)管的同時，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇4有價證券是____的一種形式。A．期限性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．永久性4當(dāng)基金管理公司高級管理人員__時，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．時間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A．商業(yè)銀行基金代銷部門 B．商業(yè)銀行基金托管部門 C．基金管理人 D．基金托管人3關(guān)于有價證券的期限性，下列描述正確的有__。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定3證券市場從無到有主要?dú)w因于__。A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；70下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A．招商安泰系列基金 B．華安現(xiàn)金富利基金 C．南方避險增值基金 D．南方寶元債券基金2關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。A．1 B． C． D．2初次購買封閉式基金的價格為__元。A．“了解你的客戶” B．“吸引你的客戶” C．“打動你的客戶” D．“宣傳你的產(chǎn)品”1從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。 C．T+2A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風(fēng)險性1基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．前端收費(fèi)模式 B．后端收費(fèi)模式 C．全額收費(fèi)模式 D．