【正文】 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶48.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A：市場營銷分析 B：市場營銷計劃 C：市場營銷實施 D：市場營銷控制對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)__是基金利潤的最主要來源。A．銷售機構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C．客戶對基金銷售機構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡1下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險公司基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則2根據(jù)《公司法》，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．債券型基金 B．貨幣市場基金 C．股票型基金 D．混合型基金2我國基金監(jiān)管的目標包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。此時投資者將4000份該基金全部贖回(%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。2% C：%。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率3根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性4確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風險收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法4下列屬于社會公益基金的有__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認購/申購申請4股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金的買賣。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益5債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手5實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級____，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A．國債 B．企業(yè)債券 C．權(quán)證D．貨幣市場工具基金管理人和代銷機構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。 B．可以在3日內(nèi)提出撤銷基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀赺___份。A．5% B．10% C．20% D．30%1基金托管人的首要職責是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)1《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責的規(guī)范主要包括__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制是基金收益分配的基礎(chǔ)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．3 B．5 C．6 D．82考察基金公司營銷能力的要點包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見3下列基金中，屬于混合型基金的是__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時能力在管理中尤為重要C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益3基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤4我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇4業(yè)績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業(yè)績和業(yè)績比較基準之間的差異。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金50、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標。A．票面價值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限5中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)。A：總經(jīng)理 B：董事會C：風險控制委員會 D：投資決策委員會5證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說____ A：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高5基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，確保基金銷售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進行。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．基金托管銀行 C．證券交易所 D．各地區(qū)證監(jiān)局5公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準。A．30% B．50% C．60% D．70%4普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于__。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例4下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金3基金銷售機構(gòu)采取集中性市場營銷策略時，__。A．創(chuàng)業(yè)板市場是獨立于證券交易所之外的一個系統(tǒng) B．創(chuàng)業(yè)板市場是交易所主板市場之外的另一個證券市場 C．創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) D．創(chuàng)業(yè)板市場主要是為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)3平衡型基金具有__特點。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)督人2通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．上市申請未通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準 B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成__的運行機制。A．注冊資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人1以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位1反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。A．永久性 B．收益性 C．風險性 D．流動性1開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交易。 D．不得撤銷下列各項中，不屬于投資收益的有__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國基金業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu) D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認購申請，（）。A：1年 B：6個月 C：3個月 D：2個月基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．普通的開放式基金 B．封閉式基金C．上市開放式基金(LOF)D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)60、保險投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標的理財產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標的產(chǎn)品。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資能力 D．操作風格5證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入5基金管理人應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起__個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A：每個交易日的第2天 B：每周進行交易的當天 C：每月進行交易的第1天D：每3個連續(xù)交易日的任一天4下列各項，__應(yīng)依法征收營業(yè)稅。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型4開放式基金份額的認購收費模式包括__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書目前，我國開放式基金的注冊登記體系的模式包括__。%3根據(jù)投資對象的不同，我國的基金類別劃分為__。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回3基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品相比較，不同點包括__。A．金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性3某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份。A．平均收益率 B．累計收益率C．風險調(diào)整后收益 D．持倉比例以下屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的有__。A．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位2下列選項中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識2分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進行考察。A．50