【正文】 的模式包括__。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回3基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。A．平均收益率 B．累計(jì)收益率C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益 D．持倉比例以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識2分析和評價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．債券型基金 12004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡單化基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查，基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件。A．實(shí)行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值D．份額累計(jì)凈值，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動(dòng) __的目標(biāo)是保證并提高客戶對銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護(hù)銷售機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資加以規(guī)避。A．基金的法律文件 B．基金的定期報(bào)告 C．基金的臨時(shí)公告 D．媒體的新聞報(bào)道2當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時(shí)，IFA通常會(huì)讓客戶填寫事先準(zhǔn)備好的問卷。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化1基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時(shí)間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法5目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性5估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A．公司 B．該股東 C．董事會(huì) D．國家4假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平4成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu) B．建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C．采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序 D．實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制3基金管理人的主要收入來源是__。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市D．獨(dú)立的投資顧問2我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A：直接 B：間接 C：實(shí)業(yè) D：債權(quán)1關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是____ A：保護(hù)投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下屬于貨幣證券的有__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動(dòng)的控制情況基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．資產(chǎn)保管 B．投資監(jiān)督C．會(huì)計(jì)核算和估值 D．技術(shù)系統(tǒng)對金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金份額的差價(jià)收入征收__。A．基金管理費(fèi) B．基金交易費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金贖回費(fèi)1下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．32 B．40 C．50 D．802下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．1 B．3 C．6 D．12二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)3____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入4____是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票。A．未來價(jià)格 B．資產(chǎn)價(jià)格 C．約定價(jià)格 D．市場價(jià)格5通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．基金公司的綜合實(shí)力 B．市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．基金經(jīng)理個(gè)人的能力D．基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程在基金的分析和評價(jià)中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績的偶然性。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是__。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算公司在風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的組織有__。A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限3基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí)，對在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起__日后，方可使用。A：50% B：60% C：70% D：80%4負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．3 B．5 C．7 D．95基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的__。A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)第三篇：2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化試題2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值，保存期不少于__年。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．債券利息投資收益 B．買賣差價(jià)收入 C．股利利息收入D．公允價(jià)值變動(dòng)收益關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回1從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．2 B．3 C．5 D．102基金銷售機(jī)構(gòu)妥善地處理客戶投訴的方式有__。)3下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。% D：%。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金4__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司5下列不屬于利息收入的是__。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5下列各基金品種中，__不須披露上市交易公告書。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營行為規(guī)范指最近____內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。 C．在基金登記前可隨時(shí)撤銷A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行1下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊資本和員工要求的有__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)2__是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金D．成長股票基金3下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場的描述正確的是__。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率4股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進(jìn)行劃分的。A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進(jìn)型管理策略5中國證監(jiān)會(huì)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)封閉式基金份額上市交易