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正文內(nèi)容

上海20xx年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題(編輯修改稿)

2024-10-28 16:48 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A.3 B.5 C.7 D.95基金贖回費(fèi)不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A.3% B.% C.5% D.%5債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是____ A:同方向變動(dòng) B:反方向變動(dòng) C:無(wú)關(guān)的 D:不確定的5基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.政策風(fēng)險(xiǎn) C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)5證券組合理論認(rèn)為,證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而,尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平____ A:降低 B:增加 C:不變D:都有可能5下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D.對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月5我國(guó)《證券投資基金法》于__開(kāi)始實(shí)施。A.2003年7月14日 B.2005年1月1日 C.2002年8月1日 D.2004年6月1日5上海證券交易所于____年開(kāi)始正式開(kāi)市營(yíng)業(yè)。A:1989 B:1990 C:1991 D:19925根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,下列說(shuō)法不正確的是__。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C.70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金D.70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金5以下基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)投訴中,屬于無(wú)效投訴的有__。A.因銷(xiāo)售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B.因銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧?duì)銷(xiāo)售服務(wù)不滿引起的投訴 C.因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D.因客戶對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A.基金未分配利潤(rùn) B.未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益C.基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D.基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)第三篇:2017年河南省基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題2017年河南省基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意),不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān) 。A.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A.股票基金 B.債券基金 C.混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金。A.員工自律B.部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。A.1 B.5 C.10 D.20 ,%,則最后申購(gòu)到的份額約為_(kāi)_份。A.9900 B.9901 C.9990 D.10000 ,一般可于()日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B.香港中銀集團(tuán) C.格林期貨香港公司 D.南華期貨香港公司。A.詢價(jià)方式 B.協(xié)商定價(jià)方式 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.市價(jià)折扣方式,基金促銷(xiāo)手段不包括__。A.人員推銷(xiāo) B.廣告促銷(xiāo) C.內(nèi)部公告 D.營(yíng)業(yè)推廣,有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松 B.公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C.公司股息提高 D.印花稅稅率提高,__不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性 B.專(zhuān)業(yè)性 C.持續(xù)性 D.廣泛性。A.基金自律組織 B.基金監(jiān)管部門(mén) C.基金托管人D.基金份額持有人。A.資產(chǎn)價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算資金 D.實(shí)際價(jià)值,保存期不少于__年。A.10 B.15 C.20 D.25 。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B.基金合同期限不超過(guò)5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1000人,不正確的是__。A.基金銷(xiāo)售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷(xiāo)售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議,基金信息披露不包括__。A.登記信息披露 B.募集信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時(shí)信息披露。A.基金資產(chǎn)凈值 B.投資組合報(bào)告 C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值,紅利為每年 4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A.32 B.40 C.50 D.80 ,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱(chēng)之為_(kāi)_。A.金融股權(quán) B.金融期貨 C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具,信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品 B.銀行儲(chǔ)蓄存款 C.基金D.券商集合計(jì)劃,將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D.報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露,不正確的是__。A.開(kāi)放式基金份額凈值,應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的,其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn),保存期不少于__年。A.10 B.15 C.20 D.25 ,并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告,予以存檔備查。A.5 B.10 C.15 D.20 ,錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D.市場(chǎng)繁榮期,基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好 。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.商業(yè)匯票 B.商業(yè)本票 C.金融債券 D.銀行匯票,權(quán)證可分為_(kāi)_。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類(lèi)權(quán)證和債權(quán)類(lèi)權(quán)證,由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn) B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D.公司治理風(fēng)險(xiǎn)。A.行動(dòng)方案 B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化,下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是一種債權(quán) ,基金可以分為_(kāi)_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(LOF),不正確的是__。A.實(shí)行自律管理 B.不以盈利為目的C.是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題(共36題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意),IFA首先要做的是__。A.了解你的產(chǎn)品 B.了解你的客戶 C.了解你的價(jià)值 D.了解你的服務(wù)%,股票投資比重為20%,貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,該基金屬于__。A.股票基金 B.債券基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.混合基金。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B.售后服務(wù) C.基金投資 D.基金銷(xiāo)售,無(wú)須__。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財(cái)產(chǎn) D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密,說(shuō)法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B.有利于防止利益沖突與利益輸送 C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率,應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式 B.基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明C.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件。A.基金管理人報(bào)告 B.審計(jì)報(bào)告 C.投資組合報(bào)告 D.托管人報(bào)告。A.股票名稱(chēng) B.股票編號(hào)C.股票的記載方式 D.股東權(quán)利。A.基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平B.申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.操作風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)使用__。A.上海人民幣普通證券賬戶 B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶 D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶48.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定,證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A.1 B.2 C.3 D.5 。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查,基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)(申)購(gòu)份額 B.凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C.認(rèn)(申)購(gòu)金額 D.凈認(rèn)(申)購(gòu)金額第四篇:福建省2017年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化考試試題福建省2017年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化考試試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是____ A:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 B:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。A:市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B:市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C:市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D:市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制對(duì)于保守型的投資者,可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A.股票型基金 B.債券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》
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