【正文】 用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括____ A：市場風(fēng)險(xiǎn) B：管理風(fēng)險(xiǎn) C：匯率風(fēng)險(xiǎn)D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．50% B．30% C．80% D．25%1公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A．評估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位2下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性3某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份。%3根據(jù)投資對象的不同，我國的基金類別劃分為__。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型4開放式基金份額的認(rèn)購收費(fèi)模式包括__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入5基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起__個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A．普通的開放式基金 B．封閉式基金C．上市開放式基金(LOF)D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)60、保險(xiǎn)投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標(biāo)的產(chǎn)品。A：1年 B：6個月 C：3個月 D：2個月基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。 D．不得撤銷下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A．注冊資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人1以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位1反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)督人2通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．創(chuàng)業(yè)板市場是獨(dú)立于證券交易所之外的一個系統(tǒng) B．創(chuàng)業(yè)板市場是交易所主板市場之外的另一個證券市場 C．創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) D．創(chuàng)業(yè)板市場主要是為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)3平衡型基金具有__特點(diǎn)。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例4下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．基金托管銀行 C．證券交易所 D．各地區(qū)證監(jiān)局5公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金50、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標(biāo)。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤4我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見3下列基金中，屬于混合型基金的是__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．5% B．10% C．20% D．30%1基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進(jìn)行基金會計(jì)核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)1《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。 B．可以在3日內(nèi)提出撤銷A．無風(fēng)險(xiǎn)等級 B．低風(fēng)險(xiǎn)等級 C．中風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級____，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手5實(shí)踐中，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性4確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險(xiǎn)收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法4下列屬于社會公益基金的有__。2% C：%。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．及時(shí)性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則2根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1出現(xiàn)巨額贖回申請時(shí)，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)__是基金利潤的最主要來源。一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù)%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，權(quán)證可分為__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，信息披露程度最高的是__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人。A．1 B．5 C．10 D．20 ，%，則最后申購到的份額約為__份。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B．因銷售機(jī)構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧︿N售服務(wù)不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)50、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財(cái)目標(biāo) C．客戶的財(cái)務(wù)狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價(jià)時(shí)間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價(jià)時(shí)間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費(fèi)率下列各項(xiàng)，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差第二篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．計(jì)劃實(shí)施概要 B．預(yù)算和控制C．市場威脅和市場機(jī)會 D．市場營銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。A．股東以其認(rèn)購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場價(jià)格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起__個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷1在基金運(yùn)作過程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是_