【正文】 ．富島基金根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會1基金代銷機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A．為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機會 B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會 C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進資源配置不斷優(yōu)化1貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．依法監(jiān)管原則B．公開、公平、公正原則 C．監(jiān)管與自律并重原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金1資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù)C．道 C．6A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性1下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+72根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．3 B．5 C．10 D．15下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．% B．% C．% D．%1下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場2普通股股東一般不享有__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》 C．《公司法》D．《證券投資基金銷售管理辦法》2__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．認購采取金額認購的方式B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費模式 C．凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)D．基金認購費用以凈認購金額為基礎(chǔ)收取常見的市場異常策略不包括____ A：小公司效應(yīng) B：低市盈率效應(yīng) C：行業(yè)周期效應(yīng)D：被忽略的公司效應(yīng)1下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場交易1中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機構(gòu)提交的申請應(yīng)約定__。A．從客戶的投訴意見中發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營上的不足 B．改善和提升基金銷售機構(gòu)的服務(wù)水平C．通過妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象 D．通過妥善處理，再次贏得客戶1關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯誤的是__。A．% B．1% C．% D．%1基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔__的責任。A．1A．承銷證券B．支付基金托管費 C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔保2基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價1股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件，下列說法正確的是__。A．金額申購 B．份額申購 C．金額贖回 D．份額贖回2如果投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日)贖回了貨幣市場基金份額，那么投資者享有基金分配權(quán)益的期限至__。A．5 B． 10 C．15 D．201以下屬于金融遠期合約的有__。A．會計主體是證券投資基金 B．會計分期細化到日 C．只對實現(xiàn)利得進行確認D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)2對投資者(包括個人和機構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部 B．代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購(認購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)C．T+2日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機構(gòu)的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)D．各代銷機構(gòu)將確認后的申購贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點，同時注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人1下列屬于反映貨幣市場基金風險指標的有__。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A．不會有變化B． C． D．不確定2目前，基金公司的架構(gòu)基本上都是__。A．要增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識，充分認識違法違規(guī)經(jīng)營帶來的巨大損失B．要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循 C．基金銷售機構(gòu)必須加強對員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實提高員工的職責意識和法律意識D．要加強業(yè)務(wù)管理和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作1基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價格相應(yīng)__。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風格管理及應(yīng)用 D：獨立的股票風格管理及應(yīng)用5《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券D．股票的收益率一般高于債券4既注重資本增值又注重當期收入的基金被稱為__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化3代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。)3基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照要求報送報告材料。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用2基金托管人的首要職責是__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金1__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A．10 B．20 C．30 D．50基金合同的主要披露事項不包括____ A：基金運作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 D：風險警示內(nèi)容銷售決策流程控制要求__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級5基金財產(chǎn)不得用于__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表C．現(xiàn)金流量表D．所有者權(quán)益(基金凈值)變動表4基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d最近__個完整會計年度的業(yè)績。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金3股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行____的指數(shù)。A．基金管理人 B．基金份額持有人 C．基金注冊登記機構(gòu) D．基金銷售代理人二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設(shè)1個以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶2下列行為中，屬于基金銷售機構(gòu)基金銷售活動禁止行為的有__。A．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位1基金是____信托的一種。A．1 B．2 C．3 D．4影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括__。錯選、多選或未選均無分。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．保險公司 B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．主權(quán)財富基金D．合格境外機構(gòu)投資者監(jiān)管部門應(yīng)通過__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進入市場，使用市場資源，獲取市場信息。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．數(shù)量1《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》自__起施行。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向委托人收取咨詢費用2基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。A．2 B．5 C．10 D．153是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。A．10 B．15 C．20 D．254證券市場包括__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標5商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的____，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻5對基金托管人按照法規(guī)要求須向____報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A．基金管理人的督察長應(yīng)當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編