【正文】 __。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性5關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強弱理論4公開披露的基金信息，不可以包括__。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化4成功的基金營銷需要建立詳細的營銷計劃，其主要內容有__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4__應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費3關于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。)3開放式基金贖回費總額的__應歸入基金財產(chǎn)。A．3% B．5% C．10% D．12%2__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．零風險等級從產(chǎn)品結構來看，__更容易做到絕對收益。本大題共30小題，每小題2分，60分。第一篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)性風險的是____ A：經(jīng)濟波動風險 B：政策風險 C：購買力風險 D：經(jīng)營風險基金托管人內部控制的內容包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：委托代理關系 D：信托關系商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷1在基金運作過程中，基金要承擔一些必要的費用，包括__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規(guī)定，注意事項包括__。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起__個月內，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作3基金管理公司應當建立__的治理結構。A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內涵是預期收益的不確定性C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．計劃實施概要 B．預算和控制C．市場威脅和市場機會 D．市場營銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預測C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券5金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎金融資產(chǎn)的合約。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權5__在債券存續(xù)期內其票面利率保持不變。A．倉位型跟蹤誤差 B．結構型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差第二篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的____列入公司法定積金。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊1特殊類型基金包括__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務同上市公司的股票一樣，由____辦理。)3金融衍生工具的基本特征包括__。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報告相比，基金報告需要__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關系可將客戶劃分為__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險50、一般開放式基金的基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．因銷售人員的原因導致客戶利益受損引起的投訴B．因銷售機構的原因導致客戶對銷售服務不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因導致客戶利益受損引起的投訴 D．因客戶對產(chǎn)品、服務的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準日__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔 。A．1 B．5 C．10 D．20 ，%，則最后申購到的份額約為__份。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，基金促銷手段不包括__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議，基金信息披露不包括__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具，信息披露程度最高的是__。A．10 B．15 C．20 D．25 ，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，權證可分為__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 ，基金可以分為__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，應當按照要求報送報告材料。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利。A．上海人民幣普通證券賬戶