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上海20xx年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題-wenkub

2024-10-28 16 本頁(yè)面
 

【正文】 __。A:一致性 B:合理性 C:審慎性 D:公開(kāi)性5關(guān)于債券的特征,下列描述錯(cuò)誤的是__。A:簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 B:移動(dòng)平均法 C:上漲和下跌線 D:相對(duì)強(qiáng)弱理論4公開(kāi)披露的基金信息,不可以包括__。A.行動(dòng)方案 B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化4成功的基金營(yíng)銷需要建立詳細(xì)的營(yíng)銷計(jì)劃,其主要內(nèi)容有__。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金份額總值 D.基金份額凈值4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A.基金投資收益 B.基金管理費(fèi) C.基金托管費(fèi) D.基金申購(gòu)費(fèi)3關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。)3開(kāi)放式基金贖回費(fèi)總額的__應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.3% B.5% C.10% D.12%2__是指通過(guò)一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理,發(fā)掘客戶的理財(cái)需求,提出相應(yīng)的改善意見(jiàn)。A.平均收益率 B.平均市值 C.平均市凈率 D.平均市盈率2以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法,不正確的有__。A.商業(yè)匯票 B.商業(yè)本票 C.銀行匯票 D.金融債券2大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過(guò)。A:證券交易所 B:股份有限公司 C:證券公司D:基金管理公司1前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A.采用講座方式銷售基金 B.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金 C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金在基金營(yíng)銷組合的四大要素中,__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品,提供持續(xù)服務(wù)。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看,__更容易做到絕對(duì)收益。本大題共30小題,每小題2分,60分。第一篇:上海2017年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題上海2017年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____ A:經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B:政策風(fēng)險(xiǎn) C:購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A.股票型基金 B.債券型基金 C.混合型基金 D.貨幣市場(chǎng)基金契約型證券投資基金反映的是____ A:所有權(quán)關(guān)系 B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C:委托代理關(guān)系 D:信托關(guān)系商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.渠道 D.促銷1在基金運(yùn)作過(guò)程中,基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用,包括__。A.提供投資資訊功能B.對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C.交易功能D.為基金投資人提供服務(wù)的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定,注意事項(xiàng)包括__。A:30 B:50 C:60 D:702投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利,紅利為每年 4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A.是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B.能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C.能保證投資人獲得收益D.是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式2以下不屬于我國(guó)債券發(fā)行方式的有__。A.財(cái)務(wù)診斷 B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C.資產(chǎn)配置 D.理財(cái)規(guī)劃《證券法》規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起__個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A.10% B.15% C.25% D.50%3基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng),不包括____ A:設(shè)計(jì) B:銷售 C:售后服務(wù) D:基金運(yùn)作3基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A.股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限獲取收益,不承擔(dān)虧損責(zé)任 B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C.股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化,如果股價(jià)下跌,股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失 D.風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來(lái)源于____ A:中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B:中國(guó)證券公司 C:基金管理公司 D:商業(yè)銀行3因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略,由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A.基金投資者B.基金份額持有人大會(huì) C.基金托管人 D.基金管理公司4通常情況下,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A.計(jì)劃實(shí)施概要 B.預(yù)算和控制C.市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì) D.市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。A.基金募集情況B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D.涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A.安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定,并且一定可按期收回投資 B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入,即債權(quán)投資的報(bào)酬C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來(lái)日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.中央銀行股票 B.中央銀行債券C.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)5__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A.倉(cāng)位型跟蹤誤差 B.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C.交易型跟蹤誤差 D.費(fèi)用型跟蹤誤差第二篇:安徽省基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題安徽省基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。)公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的____列入公司法定積金。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B.基金規(guī)模越大,風(fēng)險(xiǎn)程度越低,基金管理費(fèi)率越低 C.%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D.股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率下列各項(xiàng),會(huì)直接或間接影響基金業(yè)績(jī)的有__。A.5% B.10% C.20% D.30%基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A.直銷中心 B.傳真 C.電話 D.互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況,并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告,予以存檔備查。A.內(nèi)部控制大綱 B.基本管理制度 C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)1特殊類型基金包括__。A.上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30~11:13:00~15:00 B.上海證券交易所規(guī)定的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9:15~9:25 C.深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14:57~15:00 D.深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30~11:13:00~15:002我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為_(kāi)_。A.保護(hù)基金投資者的合法利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失,法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定,下列屬于禁止行為的有__。A.客戶的基本信息 B.客戶的理財(cái)目標(biāo) C.客戶的財(cái)務(wù)狀況 D.客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回原則的是____ A:“未知價(jià)”交易原則 B:“已知價(jià)”原則 C:“金額申購(gòu)”原則 D:“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易,因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由____辦理。)3金融衍生工具的基本特征包括__。A:10 B:50 C:100 D:5003與基金半報(bào)告相比,基金報(bào)告需要__。A.股票基金 B.債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金 D.混合基金 32007年6月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.為折價(jià)交易,% B.為折價(jià)交易,% C.為溢價(jià)交易,% D.為溢價(jià)交易,%4根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.15日 B.30日 C.45日 D.60日4基金客戶尋找過(guò)程中,根據(jù)客戶與營(yíng)銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為_(kāi)_。A.有效控制不公平交易行為 B.有效控制利益輸送的交易行為C.為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) D.通過(guò)分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)50、一般開(kāi)放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D.對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月5我國(guó)《證券投資基金法》于__開(kāi)始實(shí)施。A.因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B.因銷售機(jī)構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧?duì)銷售服務(wù)不滿引起的投訴 C.因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D.因客戶對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān) 。A.1 B.5 C.10 D.20 ,%,則最后申購(gòu)到的份額約為_(kāi)_份。A.詢價(jià)方式 B.協(xié)商定價(jià)方式 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.市價(jià)折扣方式,基金促銷手段不包括__。A.基金自律組織 B.基金監(jiān)管部門 C.基金托管人D.基金份額持有人。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議,基金信息披露不包括__。A.金融股權(quán) B.金融期貨 C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具,信息披露程度最高的是__。A.10 B.15 C.20 D.25 ,并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告,予以存檔備查。A.商業(yè)匯票 B.商業(yè)本票 C.金融債券 D.銀行匯票,權(quán)證可分為_(kāi)_。A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是一種債權(quán) ,基金可以分為_(kāi)_。A.了解你的產(chǎn)品 B.了解你的客戶 C.了解你的價(jià)值 D.了解你的服務(wù)%,股票投資比重為20%,貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,該基金屬于__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B.有利于防止利益沖突與利益輸送 C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率,應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。A.股票名稱 B.股票編號(hào)C.股票的記載方式 D.股東權(quán)利。A.上海人民幣普通證券賬戶
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