【正文】 銷售機構(gòu)，不得__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券。A．普通的開放式基金 B．封閉式基金C．上市開放式基金(LOF)D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)60、某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．風險控制 B．績效評估 C．交易管理 D．投資管理5前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。A．基金 B．國債 C．企業(yè)債券 D．公司股票5《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。A．5 B．10 C．15 D．204LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．投資規(guī)模 B．風險偏好C．對投資資金流動性的要求 D．對基金安全性的要求4基金財產(chǎn)不得用于__。A．為組織公平的集中交易提供保障、場所和設施B．對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 C．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則 D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告3在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級3根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。)3____是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A．股票資產(chǎn) B．債券資產(chǎn) C．貨幣資產(chǎn) D．混合資產(chǎn)2劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．銷售人員持續(xù)培訓制度 B．基金銷售業(yè)務制度C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度2基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性1____中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入， A：股票差價收入 B：債券差價收入 C：債券利息收入D：證券買賣差價收入金融衍生工具的特征有__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系1關于基金投資者教育的意義，下列說法錯誤的是__。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主C．事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D．投資應該以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主1為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應堅持__原則。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素OTC交易的衍生工具的特點有__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大下列不屬于基金投資收益的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。第一篇：安徽省2017年基金從業(yè)資格：財務比率分析模擬試題安徽省2017年基金從業(yè)資格：財務比率分析模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳____的個人所得稅。A．基金投資收益 B．衍生工具收益C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．股利收益____目標是指監(jiān)管部門應當通過設定對基金管理機構(gòu)的要求等措施降低投資者的風險。A．不通過集中的交易所 B．實行分散的、一對一交易 C．通過各種通訊方式交易 D．實行集中的、一對一交易衡量基金擇時能力常用的方法不包括__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管1在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A．有助于培育成熟的投資理念B．有助于增強基金行業(yè)的市場化調(diào)節(jié)機制 C．有助于增強基金投資者的自我保護能力 D．有助于保障基金投資者的高收益回報1下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性2根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%2基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力D．風險控制能力2基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業(yè)績基準的波動性越大。A．3 B．5 C．6 D．10 __為開放式基金持有人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A：資本證券 B：有價證券 C：貨幣證券 D：商品證券3外部風險中的系統(tǒng)性風險有__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券3中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價__是指當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。A．承銷證券B．支付基金托管費 C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔保4按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回4可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有__等。A．基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果5我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任____ A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5以投資的標的來劃分，QDⅡ基金可分為__。%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金第二篇：2015年上半年湖南省基金從業(yè)資格：財務比率分析考試試題2015年上半年湖南省基金從業(yè)資格：財務比率分析考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價，基金行業(yè)自律性組織是__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔，正確的有__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% ，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行 。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，至少包括__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告，錯誤的是__。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分 。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．3 B．5 C．6 D．10 ，正確的有__。A．1 B．2 C．3 D．4第三篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的____列入公司法定積金。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機構(gòu)應當向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊1特殊類型基金包括__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務同上市公司的股票一樣，由____辦理。)3金融衍生工具的基本特征包括__。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報告相比，基金報告需要__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4