【正文】 其報送內容不包括__。A：總經理 B：董事會C：風險控制委員會 D：投資決策委員會5基金管理人的主要收入來源是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險5以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。 B．50000A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:004中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告4貨幣市場基金最適于__的投資者。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益3證券市場按其層次結構可以分為__。 D．30個工作日內3基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標3封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．基金銷售機構應將自有資產與投資人資產分別設賬管理 B．設立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內部每日完成各銷售網點與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．資產保管 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計復核2目前，在我國，只能由__擔任基金管理人。A．基金銷售機構提供的服務內容和收費方式 B．投資人辦理基金業(yè)務流程 C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構的權利 D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示2備兌權證通常由__發(fā)行。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系1就一般開放式基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．國家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業(yè)信用1公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息根據《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A．基金份額持有人享有基金財產的收益權，而基金合同終止并清算后的財產歸基金管理人所有B．基金份額持有人對基金份額的轉讓權是指其可以依法轉讓其基金資產C．因為基金份額持有人享有基金信息的知情權，所以基金公司應該在基金份額持有人查詢基金資產狀況時及時提供最新的資產明細信息D．基金份額持有人享有表決權是指其可以對基金的投資運作享有表決權證券投資基金的市場營銷，應從__的角度出發(fā)。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應注重根據基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果2保守型投資者的首要投資目標有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛1證券監(jiān)管機構的主要職責是__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費1下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是____ A：發(fā)行市場和交易市場 B：一級市場和二級市場 C：有形市場和無形市場 D：初級市場和次級市場1下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。A．依法監(jiān)管原則B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．具有業(yè)務集中處理、數據集中存儲的技術特征B．制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案D．系統(tǒng)數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。A．場內發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網上發(fā)售 D．網下發(fā)售影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當的衡量指標是特雷諾指數 B．當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數可能較好，但夏普指數可能較差C．通常，組合中股票數量多的基金，其夏普指數會比組合中股票數量少的基金高D．特雷諾指數與詹森指數對風險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察2關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．% B．% C．% D．%1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．基金銷售機構 B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門1我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．% B．% C．% D．%1《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于下列關于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．3% B．5% C．10% D．12%目前國內的封閉式基金主要投資于__。A．60%以上的基金資產投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產投資于債券、20%的基金資產投資于股票、10%的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務投訴中，屬于無效投訴的有__。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險D．基金公司的經營風險5證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而，尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A：戰(zhàn)略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術性資產配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．有限責任公司 B．兩合公司C．無限責任公司 D．股份有限公司4根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起__內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．客戶調查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務跟進 D．加強溝通4某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)，則該交易__。A．有廣泛的客戶基礎，可以提供多樣化的客戶服務 B．更容易發(fā)現(xiàn)產品或服務方面的不足 C．銷售網絡、網點數量眾多D．可以代理多家公司的基金產品3__份額凈值保持在1元不變。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。下列選項中，屬于該類問卷主要內容的有__。A．營銷產品B．客戶基金投資需求 C．投資者關系 D．客戶服務2我國基金監(jiān)管的目標包括__。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認1基金管理公司內部控制制度由__組成。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內市場進行關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統(tǒng) ，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億 。A．1 B． C． D． 。A．% B．% C．% D．% ，最主要的信息披露文件有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費，客戶追蹤的具體做法有__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，說法不正確的是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．60% B．70% C．80% D．90% ，基金管理人作出的提示可以是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金