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上海20xx年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題-wenkub.com

2024-10-28 16:48 本頁(yè)面
   

【正文】 A.安全性 B.及時(shí)性 C.高效性 D.合理性60、普通股股東一般不享有__。A.現(xiàn)金流量 B.股票面值 C.股票價(jià)格 D.存款利率5在債券的票面價(jià)值中主要是規(guī)定__。A.認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B.認(rèn)購(gòu)時(shí)間 C.股權(quán)登記日D.持有股票時(shí)間的長(zhǎng)短4某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,該基金屬于__。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司 C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所4關(guān)于債券利息,下列表述正確的是__。A.可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門(mén)的營(yíng)銷策略 B.可以把有限的資源集中利用,在有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度 C.基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制D.其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)客戶追蹤的具體做法有__。A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入 B.兼具成長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間 D.與增長(zhǎng)型基金相比,風(fēng)險(xiǎn)大、收益高3以下關(guān)于混合型基金的表述,正確的有__。)3屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是____ A:及時(shí)性 B:公平披露 C:規(guī)范性 D:準(zhǔn)確性3基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) B.證券投資基金 C.證券交易 D.證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)2基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A.相互排斥 B.相互促進(jìn) C.相互競(jìng)爭(zhēng) D.相互制衡2開(kāi)放式基金投資者申購(gòu)基金成功后,投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A.基金分紅 B.已實(shí)現(xiàn)收益C.份額凈值增長(zhǎng)率D.日每萬(wàn)份基金凈收益1證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高,這主要得益于__。A.郵寄B.直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) C.直銷隊(duì)伍D.獨(dú)立投資顧問(wèn)1除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)__。A.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入 B.ETF替代損益 C.衍生工具收益 D.股利收益買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A.可以在2日提出撤銷A.為擴(kuò)大市場(chǎng),發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān),但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易目前,我國(guó)的基金主要投資于__等。)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映,至少包括__。__ A.保障;投資收益 B.保障;利息C.保障與投資收益;投資收益 D.保障與投資收益;利息第五篇:黑龍江2016年下半年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題黑龍江2016年下半年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。A.電話服務(wù)中心 B.手機(jī)短信 C.“多對(duì)一”專人服務(wù) D.郵寄服務(wù)5基金營(yíng)銷環(huán)境中,微觀環(huán)境主要包括__等。A.1 B.2 C.3 D.65反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__等。A.基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入B.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入 C.金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基會(huì)份額的差價(jià)收入 D.非金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基金份額的差價(jià)收入50、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A.分期收費(fèi) B.中端收費(fèi) C.前端收費(fèi) D.后端收費(fèi)4關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.“統(tǒng)一”模式 B.“內(nèi)置”模式 C.“外置”模式 D.“混合”模式4下列各項(xiàng)中,__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.股票型基金 B.貨幣市場(chǎng)基金 C.債券型基金 D.混合型基金3公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,也是決定__的重要基準(zhǔn)。A.收益來(lái)源 B.流動(dòng)性C.信息披露程度 D.投資門(mén)檻3假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%.3%,那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為_(kāi)___ A:2%% B:%。申購(gòu)采用后端收費(fèi)模式,后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為:%,%,%,%,五年及以上申購(gòu)費(fèi)事為 %。A.商業(yè)銀行 B.證券公司C.城市信用合作社 D.農(nóng)村信用合作社二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A.輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B.自助式前臺(tái)系統(tǒng) C.后臺(tái)管理系統(tǒng)D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A.從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B.過(guò)往業(yè)績(jī) C.投資理念 D.操作風(fēng)格2__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A:百分之五 B:百分之十C:百分之五至百分之十 D:沒(méi)有規(guī)定1在我國(guó),基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A.深證100ETF B.華夏上證50ETF C.上證180ETF D.上證紅利ETF1股票基金持股集中度是指__。A.2 B.3 C.5 D.71基金營(yíng)銷實(shí)務(wù)中,客戶投訴的根本原因是__。A.長(zhǎng)期性原則 B.針對(duì)性原則 C.強(qiáng)制性原則 D.一致性原則上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是____ A:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 B:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所,以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。A.認(rèn)(申)購(gòu)份額 B.凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C.認(rèn)(申)購(gòu)金額 D.凈認(rèn)(申)購(gòu)金額第四篇:福建省2017年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化考試試題福建省2017年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化考試試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.操作風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)使用__。A.基金管理人報(bào)告 B.審計(jì)報(bào)告 C.投資組合報(bào)告 D.托管人報(bào)告。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財(cái)產(chǎn) D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密,說(shuō)法不正確的是__。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意),IFA首先要做的是__。A.行動(dòng)方案 B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化,下列描述錯(cuò)誤的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu) B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.開(kāi)放式基金份額凈值,應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的,其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn),保存期不少于__年。A.32 B.40 C.50 D.80 ,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為_(kāi)_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B.基金合同期限不超過(guò)5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1000人,不正確的是__。A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.廣泛性。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B.香港中銀集團(tuán) C.格林期貨香港公司 D.南華期貨香港公司。A.員工自律B.部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意),不得__。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C.70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金D.70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中,屬于無(wú)效投訴的有__。A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.政策風(fēng)險(xiǎn) C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)5證券組合理論認(rèn)為,證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而,尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平____ A:降低 B:增加 C:不變D:都有可能5下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A:戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B:恒定混合策略 C:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D:投資組合保險(xiǎn)策略4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段,目的在于__。A.有限責(zé)任公司 B.兩合公司C.無(wú)限責(zé)任公司 D.股份有限公司4根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,開(kāi)放式基金的基金合同生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起__內(nèi),更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。A.客戶調(diào)查 B.客戶追蹤 C.業(yè)務(wù)跟進(jìn) D.加強(qiáng)溝通4某日,一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF),則該交易__。A.有廣泛的客戶基礎(chǔ),可以提供多樣化的客戶服務(wù) B.更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)方面的不足 C.銷售網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多D.可以代理多家公司的基金產(chǎn)品3__份額凈值保持在1元不變。A:操作風(fēng)險(xiǎn) B:系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C:非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D:管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 32004年3月,海富通收益增長(zhǎng)基金成為我國(guó)第一只規(guī)模超過(guò)____億元人民幣的大型基金。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。下列選項(xiàng)中,屬于該類問(wèn)卷主要內(nèi)容的有__。A.營(yíng)銷產(chǎn)品B.客戶基金投資需求 C.投資者關(guān)系 D.客戶服務(wù)2我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A.客觀 B.全面 C.準(zhǔn)確D.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處下列關(guān)于我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)方式的說(shuō)法,不正確的是__。A.開(kāi)放式基金份額凈值,應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的,其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)1基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A.以規(guī)范交易為目的的法人 B.社會(huì)團(tuán)體法人C.不以營(yíng)利為目的的法人 D.以營(yíng)利為目的的法人1開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回可以通過(guò)__進(jìn)行。A.特雷諾 B.夏普 C.詹森 D.瑪澤除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)__。A.LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B.只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購(gòu)和贖回 C.LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象D.LOF的申購(gòu)和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行,又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn),下列說(shuō)法不正確的是__。本大題共30小題,每小題2分,60分。A.銀行 B.證券公司C.專業(yè)基金銷售公司 D.證券咨詢機(jī)構(gòu)60、跟蹤誤差大致可分為_(kāi)_。A.收益性 B.流動(dòng)性 C.永久性 D.參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及
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