【正文】 A．長期投資的權(quán)益投資工具 B．偏進取的平衡資產(chǎn)配置 C．偏保守的平衡資產(chǎn)配置 D．固定收益工具2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部關(guān)于基金稅收，下列說法正確的是____ A：對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 B：企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅C：對企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅 D：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅2根據(jù)____的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式1，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機構(gòu)證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券1以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A．與擬任基金管理人已經(jīng)管理的基金雷同 B．投資方向不明確C．其基金管理公司設(shè)立、運作未滿1年 D．基金名稱存在欺詐、誤導(dǎo)投資人下列各項，屬于基金營銷核心內(nèi)容的有__。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)。 C．80%A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；32基金銷售費用包括基金的__。A．募集信息披露B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露D．臨時信息披露1通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值H的____估值。A．設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴1__是指基金銷售機構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A．股票 B．基金 C．短期國債D．高等級公司債券%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．% B．1% C．% D．%基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有____的獨立董事。A．1A．ETF B．LOF C．ETF聯(lián)接基金 D．分級基金60、__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段5一般情況下，下列關(guān)于基金管理費的說法，不正確的是__。A．信息披露費 B．持有人大會費 C．分紅手續(xù)費D．銀行匯劃手續(xù)費5以下選項中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。____ A：每日B：每3個交易日 C：每周D：每個會計4基金信息披露費來源于__。A．3 B．5 C．6 D．84開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)已知市場的無風(fēng)險收益率是3%，某股票的風(fēng)險補償是5%，預(yù)計該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣3申請募集基金時，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A．80000 B．50000 C．49751 D．497502基金托管人對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以__為會計核算主體。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券1公募基金的會計責(zé)任主體是__。A：1 B：2 C：3 D：41關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．機構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1基金托管人一般由____聘請。A：真實性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則下列選項中，不屬于基金運營事務(wù)的是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部D．中國人民銀行下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。錯選、多選或未選均無分。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 “宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．低風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．無風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級，錯誤的是__。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，人民幣債券交易的交易方式有__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構(gòu) D．會計師事務(wù)所。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，信息披露程度最高的是__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券，決定著股票的__。每題的備選項中，只有一個最符合題意），至少包括__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% ，下列描述錯誤的是__。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制38.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換，權(quán)證可分為__。A．作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場，政府債券與公司債券相比，__。A．研究部 B．投資部