【正文】 A．最近3個會計的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄2下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日2證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)。A．申購費 B．審計費C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費1在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)1基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對基金資產(chǎn)進行估值。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）從風(fēng)險的來源劃分，可以把基金的風(fēng)險分為__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益2在基金銷售活動中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券1關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說法正確的是__。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日平均價1在公司型證券投資基金中是一個有形機構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個無形機構(gòu)。A．印花稅 B．交易傭金 C．過戶費 D．經(jīng)手費考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點有__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)第五篇：湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金C：貨幣市場基金 D：保本基金2下列選項符合封閉式基金合同生效要求的有__。A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊 B．60；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊 D．120；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站1基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。超過六個月開始募集，原核準(zhǔn)的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A．%計提管理費 B．%～%之間C．基金管理費是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 D．基金管理費是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用1假設(shè)證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅰ的總風(fēng)險水平B：組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅱ的總風(fēng)險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平1以下關(guān)于基金信息披露描述中，不正確的是__。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動型基金 D．基金中的基金對個人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A：完全預(yù)期理論 B：集中偏好理論 C：市場分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的__所決定的。A．申購費 B．贖回費C．基金轉(zhuǎn)換費 D．基金管理費2道氏理論認(rèn)為市場波動具有____ A：2種趨勢 B：4種趨勢 C：3種趨勢 D：5種趨勢二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．人員推銷B．廣告促銷C．內(nèi)部公告D．營業(yè)推廣2關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯誤的是__。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議1貨幣市場基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。A．法律形式B．運作方式C．投資目標(biāo)D．投資對象1下列描述不正確的是__。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險控制能力足額向__支付基金收益。A．安全性 B．實用性 C．系統(tǒng)化 D．簡單化商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納2基金管理人的主要收入來源是__。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于1下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則的說法，不正確的有__。A．基金銷售服務(wù)費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費；傭金 D．基金交易費；傭金1在債券的票面價值中主要是規(guī)定__。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金財務(wù)報表的復(fù)核 D．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核下列關(guān)于基金評級的說法，不正確的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的特點包括__。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；52基金銷售機構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法正常進行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品1關(guān)于理財經(jīng)理，下列說法正確的有__。A：業(yè)績計算時期 B：操作策略 C：風(fēng)險水平D：比較基準(zhǔn)1一般而言，當(dāng)市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管 B．影響投資者決策的因素 C．基金銷售機構(gòu)本身的情況 D．產(chǎn)品、費率、渠道和促銷基金托管人一般都由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行、保險公司或信托投資公司等金融機構(gòu)擔(dān)任，這是基于對__的考慮。A．基金分紅政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益D．基金行業(yè)投資集中度基金管理人和代銷機構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額第三篇：河南省2016年基金從業(yè)資格之基金監(jiān)管試題河南省2016年基金從業(yè)資格之基金監(jiān)管試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是____ A：兩者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：沒有直接的關(guān)系下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險，應(yīng)使用__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，說法不正確的是__。每題的備選項中，有多個符合題意），IFA首先要做的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化，下列描述錯誤的是__。A．基金銷售機構(gòu) B．基金注冊登記機構(gòu)C．律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D．中國證券業(yè)協(xié)會。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認(rèn)，保存期不少于__年。A．32 B．40 C．50 D．80 ，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人，不正確的是__。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。每題的備選項中，只有一個最符合題意），不得__。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價，不正確的有__。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金