【正文】 A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性2下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性2下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．認真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機會1根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金1基金運作費用包括__。A．提示基金銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機構(gòu)進行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查1下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．公司風(fēng)險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況1目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A：每個交易日的第2天 B：每周進行交易的當(dāng)天 C：每月進行交易的第1天D：每3個連續(xù)交易日的任一天基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間通常，處于__的投資人多屬于保守型。A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇銷售機構(gòu)在進行市場細分時，應(yīng)遵循的原則有__。A．外部風(fēng)險 B．內(nèi)部風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)性風(fēng)險下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，錯誤的是__。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動的義務(wù)C．基金份額持有人作為基金合同的當(dāng)事人，與基金合同終止后的事項無關(guān) D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費的義務(wù)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》2__是滿足投資者需求的手段。A：10 B：50 C：100 D：5002組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風(fēng)險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小1下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有__。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A：組合風(fēng)險B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預(yù)期收益率1企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織D：基金份額持有人1防范基金銷售技術(shù)風(fēng)險的措施有__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。A．基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場 B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研 C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資 D．基金經(jīng)理是否追求絕對收益下列免征營業(yè)稅的收入有__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標準我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶2商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和__審查批準。A．基金份額總額占核準規(guī)模的60% B．基金份額持有人人數(shù)為100人C．基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請法定驗資機構(gòu)驗資D．基金管理人在收到驗資報告后的第5天向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告 22003年8月4日以后，中國證券登記結(jié)算公司要求以____名義開立清算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管基金資金結(jié)算。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產(chǎn)管理公司2____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年1基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．未來收益 B．賬面價值 C．預(yù)算 D．市場利率1基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交申請。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%1《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準文件之日起____個月內(nèi)進行基金募集。A．基金運作信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的，基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書C．基金定期報告主要指基金報告、半報告、季度報告D．基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報告1基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——。A：公司董事會和經(jīng)營層 B：監(jiān)管層C：公司董事會 D：經(jīng)營層1對于基金管理費，下列說法正確的有__。A．15% B．20% C．25% D．30%債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風(fēng)險衡量指標。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見ETF屬于__。A．跨期性 B．聯(lián)動性 C．杠桿性 D．不確定性下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．認購采取金額認購的方式B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費模式 C．凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)D．基金認購費用以凈認購金額為基礎(chǔ)收取____認為，在一定的期限范圍內(nèi)，資金供求的失衡將引導(dǎo)借款人與貸款人趨向于對自己有利的期限，因而需要能明確反映對價格或再投資風(fēng)險厭惡程度的合適的風(fēng)險補償，而只有所有投資者都打算在近期賣掉其投資，并且所有借款人都急于借到長期債務(wù)時，風(fēng)險補貼才必然隨期限增長而增加。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）證券投資基金一般在__結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶D．持續(xù)購買客戶2__需直接從基金財產(chǎn)中列支。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險，對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制2為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A．投資組合報告 B．報告 C．季度報告 D．臨時報告1基金的認購費和申購費費率不得超過認購和申購金額的__。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；151基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有