【正文】 A：保本基金 B：期貨基金 C：對沖基金 D：傘形基金2下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80% 根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)1影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．營銷團(tuán)隊 B．經(jīng)營策略 C．資本實力D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)1根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．自變化發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 B．自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 C．自變化發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 D．重新報送申請材料2目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉(zhuǎn)換債券2目前，我國的基金主要投資于__等。A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行1對個別基金績效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量1下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；3971基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．承諾收益或承擔(dān)損失 B．報中國證監(jiān)會備案 C．預(yù)測收益率 D．明確提示風(fēng)險開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．全面了解客戶的個人財務(wù)狀況以及理財目標(biāo)B．制訂一個可操作的綜合理財方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財方案 C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績，定期向客戶匯報 D．根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對綜合理財方案進(jìn)行調(diào)整關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。 B．期貨合約A．周末 B．月末 C．季末 D．年末5根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準(zhǔn)的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊5廣義的有價證券包括__。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了初步估算。A．偏好購買新基金產(chǎn)品的 B．希望享受手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的C．注重基金業(yè)績表現(xiàn)，有一定分析判斷能力的 D．短期市場趨勢不明朗時有投資需求的4開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過____ A：3% B：% C：10% D：5%4封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則4與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．債券和股票都屬于有價證券B．債券和股票的收益率是相互影響的C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于公司資本金3下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，錯誤的是__。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實復(fù)利收益率 D：到期收益率3基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3在我國，投資者認(rèn)購ETF份額的方式包括__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式是基金收益分配的基礎(chǔ)。A．證券市場價值 B．證券化率C．證券市場指數(shù) D．證券種類2商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．對基金業(yè)實行嚴(yán)格監(jiān)管B．對有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制性信息披露D．基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配2基金二級市場上交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，基金份額凈值為1200元，則__。A．證券投資基金 B．社保基金 C．法人基金D．社會公益基金1下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計劃在成熟市場應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資尚未被我國的基金管理公司所采用1以下關(guān)于定期定額投資說法，不正確的有__。 C．80%A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用不包括__。A．高風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．低風(fēng)險等級 D．零風(fēng)險等級專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不低于員工人數(shù)的1/2。錯選、多選或未選均無分。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割5既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時能力在管理中尤為重要 C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益5基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品相比較，不同點包括__。A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)4基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的__。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004關(guān)于對信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B．基金信息披露編報規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則4__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券3基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益3對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)。A：1 B：2 C：3 D：4二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:552基金報告一般在會計結(jié)束后__日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值D．偏離度絕對值的簡單平均值2按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額1貨幣市場基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。 C．80%A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；1在進(jìn)行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A．印刷媒體B．戶外和公共交通廣告 C．移動電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。)下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險第三篇：內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試題內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率5目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日5零息債券又稱零息票債券，是以__面值的價格發(fā)行和交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金4我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)4證券投資基金的特點包括__。____ A：50% B：70% C：80% D：100%3證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補(bǔ)償B．風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述公式是：預(yù)期收益率：無風(fēng)險利率+風(fēng)險補(bǔ)償C．收益與風(fēng)險相對應(yīng)D．預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補(bǔ)償3銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時，應(yīng)遵循的原則有__。)3基金合同終止時，對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．證券市場價值 B．證券化率C．證券市場指數(shù) D．證券種類2關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯誤的是__。A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念B．當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發(fā)生C．在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過程中2為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅持__原則。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動損益 D．其他收入以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位2____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A．初級市場和次級市場 B．發(fā)行市場和交易市場 C．一級市場和二級市場 D．股票市場和債券市場1證券承銷業(yè)務(wù)采取的方式有__?！?____是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A．基金產(chǎn)品設(shè)計 B．價格定位 C．促銷D．市場定位一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費(fèi)率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險收益特征決定的。A