【正文】 A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機構投資者的自律管理D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理5假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平5基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作5是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。A．資產(chǎn)配置 B．行業(yè)選擇 C．時機選擇 D．基金選擇4投資對象主要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價證券，以追求當期高收入為基本目標的基金稱為____ A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金4《證券法》規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級3股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。A．公司營銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況有限責任公司董事會的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A：基金收取的各項費用 B：基金獲得的稅收優(yōu)惠 C：基金凈收益 D：基金管理費和托管費2證券的基本功能不包括____ A：籌資投資功能 B：定價功能C：資本配置功能 D：規(guī)避風險功能2根據(jù)《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A：10 B：50 C：100 D：5001__是股票最基本的特征。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認購費打折 D．采用送基金份額的方式銷售基金在我國，__依法對基金信息披露活動進行監(jiān)督管理。錯選、多選或未選均無分。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率5基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回4按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應該在____對基金資產(chǎn)進行估值。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．5975 B．5945 C．5970 D．59403LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。A：1 B：2 C：3 D：42通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近1以下選項中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．1 B．2 C．3 D．5 。其報送內(nèi)容不包括__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，不正確的是__。A．5 B．10 C．15 D．20 ，錯誤的是__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣，有利于公司股票價格上升的有__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．持續(xù)購買 B．直接關系型 C．間接關系型 D．陌生關系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3通常，股票分割會導致股價__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛3____是指個別證券特有的風險。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產(chǎn)。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券5QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括__。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具50、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵約束合理3基金投資風險控制的具體措施包括__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標發(fā)行2近年來，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場的絕對比重。A．有效識別投資者身份B．向投資者提供《投資人權益須知》C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式、投訴渠道等 D．了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求1基金托管人的首要職責是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)1基金是一種____投資工具。A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務的技術設施，基金代銷業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準B．制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務管理制度C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷 D．有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施考察基金經(jīng)理操作風格的要點包括__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．流轉(zhuǎn)稅 B．消費稅 C．增值稅 D．營業(yè)稅基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__等層次。A：1 B：2 C：3 D：51開放式基金通過投資者向____申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A．基金市場的參與者根據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務機構是基金銷售機構、注冊登記機構、基金投資咨詢機構 D．我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會2通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是__。而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。A．道德風險 B．逆向選擇C．基金投資風險 D．基金價格波動性5股票具有的特征有__。錯選、多選或未選均無分。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則二次項法是由__于1966年提出的。A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本1下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場2證券投資基金的市場營銷，應從__的角度出發(fā)。A．風險控制委員會 B．督察長C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．3 B．5 C．8 D．103國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機構 C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．3% B．% C．5% D．%5債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的5基金的系統(tǒng)性風險包括__。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露，不正確的是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。A．產(chǎn)品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售，無須__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購D．場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構使