【正文】 A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度5如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004開放式基金申購一般采用__方式。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標3某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)，則該交易__。)3根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金?；饐喂P最大數量應當低于____份。A．買入返售金融資產收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益1特殊類型基金包括__。A．ETF可采取場內認購和場外認購方式B．目前我國的投資者可以采取場內現金認購方式C．ETF份額的認購可采用現金認購，也可采用證券認購D．場外現金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構使用證券交易所的交易網絡系統進行的認購與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．流動性 B．收益性 C．風險性 D．期限性增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算B：全國銀行間債券市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內資金清算下列金融產品中，流動性差于基金的有__。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構進行基金的買賣。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國證監(jiān)會5__不追求取得超越市場表現。__ A．封閉式基金； B．開放式基金； C．開放式基金； D．封閉式基金；4憑證式債券是債權人認購債券的__。A． B． C． D．3下列關于股票型基金的說法正確的是__。A．當前價值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格2基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素中國證監(jiān)會根據__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。 C．6A：認購金額 B：認購份額 C：認購利息 D：凈認購金額基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的______保管、并委托______進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。錯選、多選或未選均無分。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間5基金在我國香港被稱為__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費4下列不屬于基金監(jiān)管所依據的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形2我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．3 B．5 C．8 D．101目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．了解你的產品)按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A．60% B．70% C．80% D．90% 。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》 ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．道德風險 B．逆向選擇 C．基金投資風險 D．基金價格波動性，應使用__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券，申購費率為 %，則最后申購到的份額約為__份。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認。其報送內容不包括__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券，下列敘述正確的有__。第一篇：安徽省2016年基金從業(yè)資格：期權合約概念考試題安徽省2016年基金從業(yè)資格：期權合約概念考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業(yè)協會，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．1 B． C． D． 《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，正確的有__。每題的備選項中，只有一個最符合題意），紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶 C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 ，下列認識錯誤的是__。A．1 B．2 C．3 D．4 ，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．1 B．5 C．10 D．20 。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，其中，注冊制實行__。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品D．掛鉤不同標的資產的理財產品，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬基金涉及的稅收包括__。 B．了解你的客戶A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則1如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。)3以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．3 B．5 C．6 D．8我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》4用于轉移或防范信用風險的金融衍生工具是__。A．共同基金B(yǎng)．證券投資信托基金 C．信托產品D．單位信托基金5基金持有人享有__等法定權利。本大題共30小題，每小題2分，60分。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。 D．101標志著我國基金業(yè)實現從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》2基金銷售的規(guī)范從內容上主要涉及對__的規(guī)范。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰我國基金市場的監(jiān)管主體是__，依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理。A．股票型基金是組合投資，風險相對分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績好 C．股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統性風險3證券的__通過證券的轉讓實現。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．主動型基金 B．被動型基金 C．增長型基金 D．混合型基金5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A：基金銷售機構 B：注冊登記機構C：律師事務所和會計師事務所 D：基金投資咨詢公司60、證券發(fā)行市場是由__組成的。A．人民幣特種股 B．銀行理財產品 C．保險投資產品 D．券商集合計劃在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的是__。A．基金報告中只需要披露當期的數據和指標B．基金報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金報告甲需披露內部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金