【正文】 A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進型管理策略5中國證監(jiān)會可以授權__依照法定條件和程序核準封閉式基金份額上市交易。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金D．成長股票基金3下列關于創(chuàng)業(yè)板市場的描述正確的是__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系B．基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發(fā)行1下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格的注冊資本和員工要求的有__。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月《關于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務有關問題的通知》的有關規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務應當符合的經(jīng)營行為規(guī)范指最近____內無重大違法違規(guī)行為。A：基金銷售機構 B：注冊登記機構C：律師事務所和會計師事務所 D：基金投資咨詢公司5下列不屬于利息收入的是__。% D：%。A．2 B．3 C．5 D．102基金銷售機構妥善地處理客戶投訴的方式有__。A．債券利息投資收益 B．買賣差價收入 C．股利利息收入D．公允價值變動收益關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證，由此引發(fā)的風險是__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值，保存期不少于__年。A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)第三篇：2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化試題2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A：50% B：60% C：70% D：80%4負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結算公司在風險控制的組織體系中，參與預防和控制各類風險的組織有__。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉增股本的表述正確的有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入4____是以某一時點的股價作為參考基準，預先設定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票。A．1 B．3 C．6 D．12二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金贖回費1下列職權中，應該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。錯選、多選或未選均無分。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權1關于基金監(jiān)管目標，下列說法錯誤的是____ A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：消除系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下屬于貨幣證券的有__。A．建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構 B．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度 C．采取投資風險管理技術和控制程序 D．實行內部監(jiān)察稽核控制3基金管理人的主要收入來源是__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性5估值方法的____是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化1基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機構D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．債券型基金 12004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．平均收益率 B．累計收益率C．風險調整后收益 D．持倉比例以下屬于銀行業(yè)金融機構的有__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書目前，我國開放式基金的注冊登記體系的模式包括__。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資能力 D．操作風格5證券投資基金銷售機構的客戶服務模式有__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國基金業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會及其派出機構 D．中國證監(jiān)會及其派出機構一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認購申請，（）。A．上市申請未通過國務院證券監(jiān)督管理機構的核準 B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2基金管理人與托管人履行各自的權利、義務，并構成__的運行機制。A．全球股票型基金 B．國內股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金3基金銷售機構采取集中性市場營銷策略時，__。A：總經(jīng)理 B：董事會C：風險控制委員會 D：投資決策委員會5證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說____ A：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高5基金銷售機構應制定完善的資金清算流程，確?；痄N售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進行。A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇4業(yè)績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業(yè)績和業(yè)績比較基準之間的差異。A．3 B．5 C．6 D．82考察基金公司營銷能力的要點包括__?；饐喂P最大數(shù)量應當?shù)陀赺___份。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認購期內產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額 D．在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請4股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。此時投資者將4000份該基金全部贖回(%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險公司基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A：市場營銷分析 B：市場營銷計劃 C：市場營銷實施 D：市場營銷控制對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，應當按照要求報送報告材料。A．10 B．15 C．20 D．25 ，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，基金促銷手段不包括__。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權5__在債券存續(xù)期內其票面利率保持不變。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：委托代理關系 D：信托關系商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．零風險等級從產(chǎn)品結構來看，__更容易做到絕對收益。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4__應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．營銷產(chǎn)品B．客戶基金投資需求 C．投資者關系 D．客戶服務2我國基金監(jiān)管的目標包括__。A．有廣泛的客戶基礎，可以提供多樣化的客戶服務 B．更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務方面的不足 C．銷售網(wǎng)絡、網(wǎng)點數(shù)量眾多D．可以代理多家公司的基金產(chǎn)品3__份額凈值保持在1元不變。A．利率風