【正文】 因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應承擔連帶賠償責任13期權(quán)費是期權(quán)合約中唯一的變量，大小取決于期權(quán)合約的要素，包括合約標的資產(chǎn)、到期日和執(zhí)行價格等 1倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年 14執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化14商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種。三是基金分紅時機的選擇與基金分拆時機的選擇有所不同 6房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行，定期開放申購和贖回6股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負為10%6基金費用一般包括管理人報酬、托管費、銷售服務費、交易費用、利息支出和其他費用。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。2總體上看，AIFMD代表了迄今為止包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)督立法。A．逐時結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)5《證券法》規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。 D．互換交易合約3按投資主體可以將股票劃分為__。A．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權(quán)利 C．對監(jiān)管對象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權(quán)2基金銷售機構(gòu)應當向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A．交易對賬單 B．投資策略報告 C．基金通訊 D．理財月刊關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A．保險公司 B．財務公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者5政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值3證券服務機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利2公募基金的會計責任主體是__。A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取下列不屬于基金市場營銷特殊性的是__。A．定向債券 B．特別國債 C．專項國債 D．儲蓄國債5目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔3基金銷售機構(gòu)應嚴格按照約定的時間進行申購資金劃付，超過約定時間的資金應當__。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風險性2以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu) B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立2QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是（）。__ A．份額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 B．份額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值 C．金額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 D．金額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值2當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔任。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回1存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。%。A：金融創(chuàng)新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎(chǔ)工具種類D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所1評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）資本證券是有價證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》1%。A．5 B．10 C．20 D．50銀行理財產(chǎn)品相比于基金__。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風格投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認購2基金合同生效后，基金管理人應逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度3下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5一般來講，差異性市場策略的實施依賴于__。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會D．基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會通常，股票分割會導致股價__。A．投資者的目標 B．風險承受能力 C．預期收益率 D．投資偏好證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．5% B．10% C．20% D．30%3基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。A．60% B．70% C．80% D．90%4我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點有__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．0 B．% C．% D．%我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．期權(quán)合約A．LOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒有漲跌幅限制5基金管理公司應當建立__的治理結(jié)構(gòu)。1基金凈值增長率的波動程度可以用標準差來計量，并通常按月計算。3看漲期權(quán)是指賦予期權(quán)的買方在事先預定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約，又稱買入期權(quán)股票的特征有收益性、風險性、流動性、永久性和參與性4跟蹤誤差是證券組合相對基準組合的跟蹤偏離度的標準差。目前股票價格指數(shù)編制的方法主要有三種。通常，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越大，與此類似，債券基金的價值也會受市場利率變動的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高 1一份基金分紅公告中應當包含的內(nèi)容有收益分配方案、時間和發(fā)放辦法等 12交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求 12私募股權(quán)投資中，被認為是退出的最佳渠道是首次公開發(fā)行12境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)督機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務；所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)督合作關(guān)系；經(jīng)營投資業(yè)務達5年以上，最近一個會計管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；有健全的治理機構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)督機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查12國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過1年 12常用的財務杠桿比率有資產(chǎn)負債率、權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比、利息倍數(shù) 12目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值 12權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式有證券給付和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種12對期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有很大的吸引力12按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第四位，應在發(fā)生時直接計入基金損益 1期貨交易中最后進行實物交割的比例很小，絕大多數(shù)的期貨交易者都以對沖平倉的方式了結(jié)交易13按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)章規(guī)定，中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流動起始日為該只債券的債權(quán)債務登記日后的第三個工作日；可交易且期限在366天（含）以下的，交易流通起始日為該只債券債權(quán)債務登記日的次一工作日 131985年12月20日，歐洲委員會通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃指令》（UCITS指令），標志歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展13債券基金的投資對象主要有國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債13券商結(jié)算模式也稱為第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)市場內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司進行交收，然后由證券公司負責與其客戶進行二級清算，客戶的交易資金完全獨立保管于存管銀行，而不存放在證券公司13下列費用不列入基金費用：基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出；基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計費和律師費、信息披露費等費用13銀行間債券市場的交易制度有公開市場一級交易商制度，做市商制度和結(jié)算代理制度13另類投資應當是能夠在可接受的風險水平下提供合理回報的投資，另類投資的主要類型包括：另類資產(chǎn)，如自然資源、大宗商品、房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施、外匯和只是產(chǎn)權(quán)等；另類投資策略，如長短倉、多元策略投資和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等；私募股權(quán)，如風險投資、成長權(quán)益、并購投資和危機投資等，組織形式通常為合伙人、公司、信托契約等；對沖基金，如全球宏觀、驅(qū)動和管理期貨對沖基金等13基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。和短期政府債券一樣，商業(yè)票據(jù)也采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式。8實行分級結(jié)算原則主要是防范結(jié)算風險8監(jiān)督機構(gòu)應采取下述各種監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益，向投資者充分披露有關(guān)信息，保護客戶資產(chǎn)，公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價，證券投資基金的份額贖回8內(nèi)在價值又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。投資期限越長，則投資者越能承擔更大的風險。2UCITS四號指令在基金信息披露、注冊手續(xù)與基金合并等方面進一步簡化，允許主從結(jié)構(gòu)基金跨境運營，敦促各國監(jiān)督層開放信息平臺進行跨國協(xié)作，以期達到以下目的：第一，更好的整合內(nèi)部市場，使投資者能以更低的價格擁有更多的選擇機會；第二，通過高標準的信息和更有效的監(jiān)督向投資者提供適當?shù)谋Ｗo；第三，根據(jù)市場的發(fā)展情況及時調(diào)整監(jiān)督框架，以維持歐洲該行業(yè)的競爭力。A．1 B．2 C．3 D．65基金管理人設(shè)置了相應的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法證券服務機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益2目前，我國基金注冊登記機構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券和LOF不同，ETF在二級市場的凈值報價上每__秒提供一個基金凈值報價。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人5個別證券特有的風險是____ A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險5普通股股東一般不享有__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場3建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運作2美國稱證券投資基金為__。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查 C．建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃以下屬于證券市場中介機構(gòu)的有__。A．分享基金財產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認購費的費率不得超過認購金額的__。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。 C．了解你的價值A(chǔ)．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠期合約 D．權(quán)證2成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。 C．6A．流通市場