【正文】 A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是__。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌買(mǎi)入股票。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動(dòng) __的目標(biāo)是保證并提高客戶(hù)對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿(mǎn)意度，維護(hù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與客戶(hù)關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資加以規(guī)避。A．基金的法律文件 B．基金的定期報(bào)告 C．基金的臨時(shí)公告 D．媒體的新聞報(bào)道2當(dāng)客戶(hù)選擇IFA購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)，IFA通常會(huì)讓客戶(hù)填寫(xiě)事先準(zhǔn)備好的問(wèn)卷。A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出 D．基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化1基金銷(xiāo)售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證 C．備兌權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證5債券是證明__關(guān)系的憑證。A：50% B：60% C：70% D：80%50、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)4商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．客戶(hù)的溝通 B．客戶(hù)的促成 C．客戶(hù)的尋找D．客戶(hù)關(guān)系的維護(hù)3股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常用指標(biāo)有__。A．具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用2基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。A．% B．% C．% D．%個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報(bào)率沒(méi)有關(guān)系封閉式基金要上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：1991 B：2001 C：2002 D：20032基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于1LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為_(kāi)_。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金D．上市開(kāi)放式基金關(guān)于股票分割與合并，以下說(shuō)法正確的有__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評(píng)價(jià)依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績(jī)表現(xiàn)2開(kāi)放式基金的分紅方式有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營(yíng)情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況1金融期貨一般不包括__。A．易入原則 B．可測(cè)原則 C．成長(zhǎng)原則 D．識(shí)別原則下列不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價(jià)格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動(dòng)%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)B．在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金C．有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng) D．在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸2LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為_(kāi)_。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所1《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．證券公司 B．商業(yè)銀行C．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) D．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為_(kāi)_。A．了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．劃分投資人的類(lèi)型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財(cái)方案2根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)由__。A．基金基礎(chǔ)知識(shí) B．基金相關(guān)法律法規(guī) C．基金產(chǎn)品信息 D．基金投資人信息1當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在__。A．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》B．《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》 C．《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．5 B．10 C．15 D．205金融衍生工具的基本特征包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)4基金銷(xiāo)售中，常用的營(yíng)業(yè)推廣手段有__。A：50 B：100 C：200 D：3003__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。)3跟蹤誤差大致可分為_(kāi)_。A．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大2一般情況下，已經(jīng)正式受理的開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，（）。A．貝塔系數(shù) B．信用等級(jí)C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差指數(shù)型基金一般會(huì)把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài) D．信用交易1按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。)根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評(píng)價(jià)的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。A．零息債券 B．附息債券C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券1開(kāi)放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)____個(gè)月。A．85% B．90% C．95% D．97%2有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．可以在2日提出撤銷(xiāo)A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差3證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會(huì) C．基金托管人 D．基金管理公司按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．費(fèi)率優(yōu)惠 B．廣告促銷(xiāo)C．銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)宣傳 D．舉辦投資者交流活動(dòng)4資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類(lèi)型是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛5銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則有__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認(rèn)股權(quán)證基金下列關(guān)于我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)方式的說(shuō)法，不正確的是__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧1與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會(huì)聘任 D．股東大會(huì)選舉2基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．公募基金 B．私募基金 C．主動(dòng)型基金 D．被動(dòng)型基金基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．必須為開(kāi)放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過(guò)5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人1以下不屬于證券投資基金的客戶(hù)服務(wù)模式的是____ A：電話(huà)服務(wù)中心B：自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用1下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的是__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣2債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指?jìng)腳_。A． B． C． D．海外成熟市場(chǎng)上，金融產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨1____是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B．從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣1董事會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)____定期會(huì)議。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)2根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。)股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過(guò)5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人1以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，不正確的有__。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量D．行業(yè)投資集中度3開(kāi)放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。A．資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 B．有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的部門(mén)C．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/24根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬(wàn)元人民幣以上。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值5我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為_(kāi)___個(gè)月。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)5某基金的認(rèn)購(gòu)實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購(gòu)該基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為_(kāi)_份。A．LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購(gòu)和贖回 C．LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象D．LOF的申購(gòu)和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行關(guān)于基金