【正文】 證監(jiān)會__。A．按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務(wù)院直屬事業(yè)單位 520世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券5____將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。A：貝塔值 B：持股集中度C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量5基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．205金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險陛5銷售機構(gòu)在進行市場細分時，應(yīng)遵循的原則有__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則5通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查5概括地講，股票型基金的投資風(fēng)險包括__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險 B．非系統(tǒng)性風(fēng)險 C．贖回風(fēng)險D．管理運作風(fēng)險5基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當提供__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年60、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券第二篇：甘肅省2015年基金從業(yè)資格：信用風(fēng)險組合模型考試試題（范文）甘肅省2015年基金從業(yè)資格：信用風(fēng)險組合模型考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況在基金銷售活動中應(yīng)當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金在以下幾種基金中，管理費率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認股權(quán)證基金下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括__。A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為以下屬于金融遠期合約的有__。A．遠期外匯合約 B．遠期利率協(xié)議 C．遠期股指合約 D．遠期貨幣合約通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率關(guān)于基金經(jīng)理的分析與評價，考察的方面一般不包括__。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風(fēng)格1前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金基礎(chǔ)知識 B．基金相關(guān)法律法規(guī) C．基金產(chǎn)品信息 D．基金投資人信息1當影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧1與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．基金報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A． B． C． D．1__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1有限責(zé)任公司董事會的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上1封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．2 B．5 C．7 D．101投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得D．買賣差價收入1下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動基金的促銷手段包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標 D．制定合適的理財方案2根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉2基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起____個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A：3 B：6 C：9 D：122股份有限公司經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十2全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點有__。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開放式基金是基金的主流產(chǎn)品D．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示在我國，__負責(zé)對基金活動實施監(jiān)管。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國保監(jiān)會D．中國證券業(yè)協(xié)會在我國，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有__。A．證券公司 B．商業(yè)銀行C．專業(yè)基金銷售機構(gòu) D．證券投資咨詢機構(gòu)根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．主動型基金 D．被動型基金基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．未來價格 B．資產(chǎn)價格 C．約定價格 D．市場價格基金管理公司的督察長應(yīng)由__聘任。A．基金管理公司董事會 B．基金管理公司總經(jīng)理C．基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國證監(jiān)會境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回金融衍生工具可能存在的風(fēng)險有__。A．結(jié)算風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．法律風(fēng)險 D．操作風(fēng)險1股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監(jiān)會 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所1《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人1以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用1下列機構(gòu)中，不屬于基金代銷機構(gòu)的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．基金管理公司1目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》1依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產(chǎn) D．基金費用1具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會__。A．買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準的股票 C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊1基金信息披露的作用包括__。A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保證基金投資者的高收益 C．有利于防止利益沖突與利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率1基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A：5 B：7 C：10 D：20我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：62從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內(nèi)資本市場B．在國際資本市場募集資金C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸2LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣2債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指債券的__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性2ETF與投資者交換的是__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額2是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。____ A：投資運作管理業(yè)務(wù) B：基金募集與銷售業(yè)務(wù) C：基金行政業(yè)務(wù)D：受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第三篇：2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試題2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關(guān)部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內(nèi)容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現(xiàn)狀C：市場威脅和市場機會D：目標市場和可能存在的問題下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是