【正文】 肅省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題甘肅省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關于投機的各項表述中，錯誤的有__。A．投機者一般進行實物交割B．投機者的交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場價格風險C．投機交易主要利用期貨市場和現(xiàn)貨市場之間的價差獲取收益 D．期貨投機交易以較少資金作高速運轉(zhuǎn)，以獲取較大利潤為目的期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶。A．介紹經(jīng)紀商(IB)B．場內(nèi)經(jīng)紀人 C．商品基金經(jīng)理D．期貨交易顧問(CTA)在期貨交易發(fā)達國家，期貨價格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權威性 B．公開性 C．預期性 D．連續(xù)性 7月份，大豆的現(xiàn)貨價格為5 040元/噸，某經(jīng)銷商打算在9月份買進100噸大豆現(xiàn)貨，由于擔心價格上漲，故在期貨市場上進行套期保值操作，以5 030元/噸的價格買入100噸11月份大豆期貨合約。9月份時，大豆現(xiàn)貨價格升至5 060元/噸，期貨價格相應升為5 080元/噸，該經(jīng)銷商買入100噸大豆現(xiàn)貨，并對沖原有期貨合約。則下列說法正確的是__。A．該市場由正向市場變?yōu)榉聪蚴袌?B．該市場上基差走弱30元/噸C．該經(jīng)銷商進行的是賣出套期保值交易D．該經(jīng)銷商實際買入大豆現(xiàn)貨價格為5040元/噸__的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A．《期貨交易效益說明書》 B．《期貨經(jīng)紀合同》C．《期貨交易風險說明書》 D．《(期貨經(jīng)紀合同)指引》以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費已知當某種商品的均衡價格是1美元的時候，均衡交易量是1000單位?，F(xiàn)假定買者收入的增加使這種商品的需求增加了400單位，那么在新的均衡價格水平上，買者的購買量是____ A：1000單位B：多于1000單位但小于1400單位 C：1400單位 D：以上均不對商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向所謂金融期貨，是指以——作為標的物的期貨合約 A：美元 B：國庫券 C：金融工具 D：股票1在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進行結算的資格。A．非結算會員 B．結算會員C．普通機構投資者 D．普通個人投資者 11977年。美國長期國債期貨合約在（）上市。A．芝加哥期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業(yè)交易所1申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的或有負債應當?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%1短期國庫券期貨屬于（）。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當在近內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年1期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（）。A．凈資產(chǎn) B．凈資本 C．負債D．流動負債1一般情況下，當黃大豆1號期貨合約的合約月份雙邊持倉總量為50萬手時，其交易保證金比例為__。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%1期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1期貨公司會員應當以__為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關工作制度。A．中國證監(jiān)會的有關規(guī)定B．《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當性制度操作指引 D．中國銀監(jiān)會的規(guī)定期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，____應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：該人員本身2期貨公司應當設立審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核． A：結算 B：交易 C：合規(guī) D：法律2管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會2期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C．《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料2中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%2下列屬于商品期貨的是（）。A．原油期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．國債期貨二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（）。A．原因B．對公司的影響C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責令整改B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業(yè)務D．調(diào)整或者取消會員資格從事期貨交易活動，應當遵循以下哪些原則（）A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則D．誠實信用原則期貨投機交易應遵循以下__原則。A．確定投入的風險資本 B．制定交易計劃C．充分了解現(xiàn)貨合約 D．確定獲利和虧損限度有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金B(yǎng)．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控 11865年，芝加哥期貨交易所進行了具有歷史意義的制度創(chuàng)新，從而促成了真正意義上的期貨交易的誕生。這些制度創(chuàng)新主要包括__。A．推出了標準化合約 B．實行了保證金制度 C．引入了遠期合同 D．成立了結算協(xié)會1在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定1在規(guī)定交割期限內(nèi)，__視為違約。A．賣方未交付有效標準倉單 B．買方未解付貨款或解付不足 C．賣方的標準倉單是他人轉(zhuǎn)讓所得 D．買方頭寸過大1期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構進行核實和評估后可采取的措施有（）。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告1目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油1下列屬于期貨公司內(nèi)部風險監(jiān)管措施的有。A：設立首席風險官制度 B：控制客戶信用風險C：嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 D：嚴格經(jīng)營管理1金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現(xiàn)套利力量C．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現(xiàn)貨價 D．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度1下列關于集合競價產(chǎn)生價格的說法，正確的有__。A．交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列，申報價相同的按照申報量排列B．交易系統(tǒng)分別對所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照申報量排序C．交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止D．開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易1中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行____管理。A：監(jiān)督 B：垂直 C：自律 D：行政趨勢類指標包括__。A．KDJ指標B．威廉指標(WMS%R)C．移動平均線(MA)D．平滑異同移動平均線(MACD)2在正向市場上，基差為____ A：正值 B：負值 C：零D：無窮大2投資者金融類資產(chǎn)包括__。A．銀行存款 B．期貨權益 C．黃金D．理財產(chǎn)品(計劃)2期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下措施． A：吊銷期貨業(yè)務許可證 B：提示 C：責令改正D：責令停業(yè)整頓2下列選項中屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的是。A：協(xié)助客戶建立風險管理制度B：制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務 C：為客戶設計套期保值業(yè)務 D：擬定期貨交易策略2自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任______。A．董事B．法定代表人 C．監(jiān)事D．營業(yè)部負責人第三篇：甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試題甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交易