【正文】 B．對(duì)公司的影響C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括__。A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。這些制度創(chuàng)新主要包括__。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告1目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照申報(bào)量排列B．交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的賣出申報(bào)按申報(bào)價(jià)由低到高的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照申報(bào)量排序C．交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報(bào)和賣出申報(bào)配對(duì)成交，直到不能成交為止D．開盤集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開市后競(jìng)價(jià)交易1中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行____管理。A：協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度B：制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù) C：為客戶設(shè)計(jì)套期保值業(yè)務(wù) D：擬定期貨交易策略2自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任______。A．200 B．50 C．160 D．240過度投機(jī)行為不會(huì)__。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但無法降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，各種股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)向同一方向變動(dòng)C．具體交易時(shí)，股指期貨合約的價(jià)值是用指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)有__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi)C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用1認(rèn)為金融市場(chǎng)中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場(chǎng)假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢(shì)理論 D：套利定價(jià)理論1以下有關(guān)需求法則說法錯(cuò)誤的是__。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．股票期貨 D．利率期貨 12008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A．上升 B．下降 C．不變D．先升后降2在期貨市場(chǎng)中。A．平倉(cāng) B．開倉(cāng) C．無效D．等待進(jìn)一步指示二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 B．會(huì)員保證金余額不足，但在規(guī)定時(shí)限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的 C．持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的D．因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高1我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠____ A：對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn) B：保證客戶取得利潤(rùn) C：充當(dāng)客戶的交易顧問D：為客戶提供期貨市場(chǎng)信息1承擔(dān)期貨市場(chǎng)微觀管理職責(zé)的是____ A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：中國(guó)國(guó)務(wù)院1某交易者預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價(jià)格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報(bào)批評(píng)1期貨公司的在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。A．蝶式套利的實(shí)質(zhì)是跨交割月份的套利活動(dòng)B．蝶式套利由兩個(gè)方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個(gè)賣空套利和一個(gè)買空套利 C．連結(jié)兩個(gè)跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約 D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．欺詐 B．內(nèi)幕交易C．操縱期貨交易價(jià)格 D．變相期貨交易第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。A．董事會(huì) B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì)D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設(shè)計(jì)投資方案B．對(duì)投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估 C．代理客戶從事期貨交易D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息下列選項(xiàng)中，不屬于技術(shù)分析手段的是______。A．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A：深度大、廣度小的市場(chǎng) B：深度大、廣度大的市場(chǎng) C：深度小、廣度大的市場(chǎng) D：深度小、廣度小的市場(chǎng)1下列關(guān)于我國(guó)期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額制度的說法，正確的有（）。A．這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)榻趯?duì)該商品的需求非常迫切B．這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)槭袌?chǎng)預(yù)期將來該商品的供給會(huì)大幅增加 C．這種市場(chǎng)狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉(cāng)費(fèi)的支出D．這種市場(chǎng)狀態(tài)表明現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格不會(huì)隨著交割月份的臨近而趨同1《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。A．監(jiān)管會(huì)員及客戶 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)2標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格就，價(jià)格波動(dòng)性越小，期權(quán)價(jià)格就 A：越高，越高 B：越高，越低 C：越低，越高 D：越低，越低2期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠(chéng)信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同，期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性目前，我國(guó)期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線以下操作中能使持倉(cāng)量保持不變的是__。A．在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用B．在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用C．在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用D．在執(zhí)行階段，可以停止該會(huì)員交易席位的使用，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位1某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)(《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例． A：符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) B：符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C：不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改D：不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)1現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格信號(hào)的特征是__ A．分散 B．連續(xù) C．集中 D．短暫1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．價(jià)格套利 B．日歷套利 C．貨幣套利 D．時(shí)間套利2利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期（）。A．決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰B．決定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告 C．決定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本第五篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國(guó)金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格D．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為____ A：大豆1號(hào) B：非轉(zhuǎn)基因大豆C：進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆1代理風(fēng)險(xiǎn)存在于（）。A．以本人名義從事期貨交易B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益1反向市場(chǎng)中，發(fā)生以下______時(shí)應(yīng)采取牛市套利決策。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉(cāng)庫(kù) D．會(huì)員1期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)． A：申訴 B：反映 C：上訪D：申請(qǐng)復(fù)議大多數(shù)期貨交易都是通過__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A．1000 B．2000 C．1500 D．1502套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購(gòu)境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取__等監(jiān)管措施。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格1以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法，正確的是。A．所做的盡職調(diào)查B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果1期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是__。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院2以下說法錯(cuò)誤的有（）。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告