【正文】 蓋推薦公司公章C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料2金融期貨是指以（）作為標(biāo)的物的期貨交易方式。A．目的是防范風(fēng)險 B．僅針對會員C．持倉限額按單邊計算D．套期保值交易頭寸持倉不受限制1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．價格 B．供給量 C．交易量 D．持倉量下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法，不正確的是__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2期貨公司及其營業(yè)部有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條處罰。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手1期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）當(dāng)判斷基差風(fēng)險大于價格風(fēng)險時____ A：仍應(yīng)避險 B：不應(yīng)避險C：可考慮局部避險 D：無所謂下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，正確的有__。A．500萬元 B．400萬元 C．300萬元 D．200萬元1期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀(jì)律懲戒D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。A．董事B．法定代表人 C．監(jiān)事D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人第三篇：甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試題甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在會員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油1下列屬于期貨公司內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)管措施的有。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待期貨公司欺詐客戶的行為有__。 D．國債期貨二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D．中國銀監(jiān)會的規(guī)定期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．30% B．40% C．50% D．60%1短期國庫券期貨屬于（）。A．該市場由正向市場變?yōu)榉聪蚴袌?B．該市場上基差走弱30元/噸C．該經(jīng)銷商進(jìn)行的是賣出套期保值交易D．該經(jīng)銷商實際買入大豆現(xiàn)貨價格為5040元/噸__的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A．普通員工 B．高級管理人員 C．董事 D．監(jiān)事2以下對于市場研究報告撰寫的要求，正確的有 A：要有明確的調(diào)研目的B：調(diào)研和搜集的材料要真實、準(zhǔn)確和典型 C：講究方法，體現(xiàn)科學(xué)性D：要講究時效，及時發(fā)揮報告作用，提高投資收益2根據(jù)期貨市場遠(yuǎn)期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關(guān)系，可分為__。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋1期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。如果A、B、那么該投資者應(yīng)該買入（）份股指期貨。A．在期貨市場上可以進(jìn)行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：套利 B：套期保值 C：投機(jī) D：投資1客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．價格 B．指數(shù) C．差額 D．百分比1下列關(guān)于國際期貨市場發(fā)展的說法，不正確的是__。A．每日風(fēng)險監(jiān)管報表 B．每周風(fēng)險監(jiān)管報表 C．月度風(fēng)險監(jiān)管報表 D．年度風(fēng)險監(jiān)管報表具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．2 B．3 C．5 D．101利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。A．非結(jié)算會員 B．全面結(jié)算會員 C．特別結(jié)算會員 D．一般結(jié)算會員2根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式某投資者在4月15日準(zhǔn)備將在6月10日用300萬元投資A、B、C三種股票。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實際收益率為8%1會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會包括． A：監(jiān)察委員會 B：財務(wù)委員會 C：調(diào)解委員會 D：結(jié)算委員會1下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶?，F(xiàn)假定買者收入的增加使這種商品的需求增加了400單位，那么在新的均衡價格水平上，買者的購買量是____ A：1000單位B：多于1000單位但小于1400單位 C：1400單位 D：以上均不對商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。 C．利率期貨A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料2中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A．原因B．對公司的影響C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。這些制度創(chuàng)新主要包括__。A．交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列，申報價相同的按照申報量排列B．交易系統(tǒng)分別對所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照申報量排序C．交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止D．開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易1中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行____管理。A．200 B．50 C．160 D．240過度投機(jī)行為不會__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用1認(rèn)為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優(yōu)估計 A：有效市場假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢理論 D：套利定價理論1以下有關(guān)需求法則說法錯誤的是__。A．上升 B．下降 C．不變D．先升后降2在期貨市場中。A．會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的 B．會員保證金余額不足，但在規(guī)定時限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的 C．持倉量超出其限倉規(guī)定的D．因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報批評1期貨公司的在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。A．欺詐 B．內(nèi)幕交易C．操縱期貨交易價格 D．變相期貨交易第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預(yù)期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費的支出D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同1《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．價格套利 B．日歷套利 C．貨幣套利 D．時間套利2利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期（）。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．以本人名義從事期貨交易B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益1反向市場中，發(fā)生以下______時應(yīng)采取牛市套利決策。A．1000 B．2000 C．1500 D．1502套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A．所做的盡職調(diào)查B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果1期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告