【正文】 A．所做的盡職調(diào)查B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果1期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．1000 B．2000 C．1500 D．1502套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預(yù)期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費的支出D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同1《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。A．欺詐 B．內(nèi)幕交易C．操縱期貨交易價格 D．變相期貨交易第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的 B．會員保證金余額不足，但在規(guī)定時限內(nèi)已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規(guī)定的D．因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的下列關(guān)于期貨投機者的說法，正確的有__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用1認為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優(yōu)估計 A：有效市場假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機走勢理論 D：套利定價理論1以下有關(guān)需求法則說法錯誤的是__。A．交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列，申報價相同的按照申報量排列B．交易系統(tǒng)分別對所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照申報量排序C．交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止D．開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易1中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行____管理。A．原因B．對公司的影響C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。 C．利率期貨A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．非結(jié)算會員 B．全面結(jié)算會員 C．特別結(jié)算會員 D．一般結(jié)算會員2根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．每日風(fēng)險監(jiān)管報表 B．每周風(fēng)險監(jiān)管報表 C．月度風(fēng)險監(jiān)管報表 D．年度風(fēng)險監(jiān)管報表具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A：套利 B：套期保值 C：投機 D：投資1客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。如果A、B、那么該投資者應(yīng)該買入（）份股指期貨。A．普通員工 B．高級管理人員 C．董事 D．監(jiān)事2以下對于市場研究報告撰寫的要求，正確的有 A：要有明確的調(diào)研目的B：調(diào)研和搜集的材料要真實、準確和典型 C：講究方法，體現(xiàn)科學(xué)性D：要講究時效，及時發(fā)揮報告作用，提高投資收益2根據(jù)期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關(guān)系，可分為__。A．30% B．40% C．50% D．60%1短期國庫券期貨屬于（）。 D．國債期貨二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油1下列屬于期貨公司內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)管措施的有。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準則 C．紀律懲戒D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）當(dāng)判斷基差風(fēng)險大于價格風(fēng)險時____ A：仍應(yīng)避險 B：不應(yīng)避險C：可考慮局部避險 D：無所謂下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，正確的有__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2期貨公司及其營業(yè)部有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條處罰。A．目的是防范風(fēng)險 B．僅針對會員C．持倉限額按單邊計算D．套期保值交易頭寸持倉不受限制1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A：全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的與期貨市場有關(guān)的法律 B：國務(wù)院制定的行政法規(guī)C：中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋D：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則對于期貨價格的理解，下列描述正確的有__。A．1 B．5 C．10 D．100假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對沖平倉2題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險1下列關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產(chǎn)生的價格1中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A：期貨公司B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會 D：期貨交易所在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．不得濫用權(quán)利B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益1人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A．商業(yè)秘密 B．個人信息資料 C．個人隱私 D．交易記錄2期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是__。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負責(zé)。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性D．助漲助跌性下列選項中，屬于能源期貨的標的資產(chǎn)的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米多頭投機者建倉后，如果市場行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．銀行存款 B．期貨權(quán)益 C．黃金D．理財產(chǎn)品(計劃)2期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下措施． A：吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 B：提示 C：責(zé)令改正D：責(zé)令停業(yè)整頓2下列選項中屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%1期貨公司制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案后，報__備案。9月份時，大豆現(xiàn)貨價格升至5 060元/噸，期貨價格相應(yīng)升為5 080元/噸，該經(jīng)銷商買入100噸大豆現(xiàn)貨，并對沖原有期貨合約。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約以下關(guān)于投機對價格的影響說法正確的是 A：買漲不買跌是人們的一種普遍的心理B：當(dāng)市場處于熊市時，消費者的投機心理很讓價格繼續(xù)下跌 C：與中小投機者相比，大投機商引發(fā)期價漲跌的能量更大D：大投機商如果過度投機，很可能導(dǎo)致期貨價格的國家隊理性漲跌雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A：股東大會 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協(xié)會D：期貨保證金安全存管監(jiān)控2下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．監(jiān)事D．首席風(fēng)險官下跌趨勢是指一系列較低的低點和一系列較低的高點,下跌趨勢在被突破之前是完整的A：前一個低點 B：前一個高點 C：歷史低點 D：歷史高點期貨投資基金制定的風(fēng)險控制基本原則有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨1某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價格為19520元/噸，同時賣出1手11月份銅合約，價格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手