【正文】 量 C：AIC值 D：SC值1下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．營業(yè)執(zhí)照 B．授權(quán)委托書C．責(zé)任自負(fù)承諾書 D．風(fēng)險(xiǎn)說明書下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．20 B．24 C．15 D．10根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括__。該投資者對(duì)這三種股票看漲。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小2期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備要求的條件。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨(dú)立、分級(jí)管理 C．相互獨(dú)立、分別管理 D．相互混合、分級(jí)管理1持倉費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨1某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價(jià)格為19520元/噸，同時(shí)賣出1手11月份銅合約，價(jià)格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價(jià)格為19540元/噸，同時(shí)以較高價(jià)格買入1手11月份銅合約，已知其在整個(gè)套利過程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價(jià)格是______元/噸。A．國際期貨市場的發(fā)展經(jīng)歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權(quán)方興未艾C．出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨等期貨品種 D．各個(gè)品種、各個(gè)市場間相互促進(jìn)，共同發(fā)展1下列屬于短期利率期貨的有__。A．5 B．10 C．15 D．30期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。第一篇：2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）投資策略的分析中必須包括，否則，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技術(shù)分析 C：風(fēng)險(xiǎn)管理 D：止損止盈某投資者在5 月2 日以20 美元/噸的權(quán)利金買入9 月份到期的執(zhí)行價(jià)格為140 美元/噸的小麥看漲期權(quán)和約，同時(shí)以10 美元/噸的權(quán)利金買入一張9 月份到期的執(zhí)行價(jià)格為130 美元/噸的小麥看跌期權(quán)，9 月份時(shí)，相關(guān)期貨和約價(jià)格為150 美元/噸，請(qǐng)計(jì)算該投資人的投資結(jié)果(每張和約1 噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì))A：10 B：20 C：30 D：40期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)（）。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．監(jiān)事D．首席風(fēng)險(xiǎn)官下跌趨勢是指一系列較低的低點(diǎn)和一系列較低的高點(diǎn),下跌趨勢在被突破之前是完整的A：前一個(gè)低點(diǎn) B：前一個(gè)高點(diǎn) C：歷史低點(diǎn) D：歷史高點(diǎn)期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有__。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。A．18610 B．19610 C．18630 D．196401聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．交易手續(xù)費(fèi) B．倉儲(chǔ)費(fèi) C．保險(xiǎn)費(fèi) D．利息只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（）資格。A：股東大會(huì) B：中國證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控2下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。于是通過股指期貨進(jìn)行套期保值。A．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．凈資產(chǎn)D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約以下關(guān)于投機(jī)對(duì)價(jià)格的影響說法正確的是 A：買漲不買跌是人們的一種普遍的心理B：當(dāng)市場處于熊市時(shí)，消費(fèi)者的投機(jī)心理很讓價(jià)格繼續(xù)下跌 C：與中小投機(jī)者相比，大投機(jī)商引發(fā)期價(jià)漲跌的能量更大D：大投機(jī)商如果過度投機(jī)，很可能導(dǎo)致期貨價(jià)格的國家隊(duì)理性漲跌雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高D．它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間 1100000美元面值的3個(gè)月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)2從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則． A：公開 B：公平C：公正D：誠實(shí)信用2某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說明。A．投機(jī)者一般進(jìn)行實(shí)物交割B．投機(jī)者的交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．投機(jī)交易主要利用期貨市場和現(xiàn)貨市場之間的價(jià)差獲取收益 D．期貨投機(jī)交易以較少資金作高速運(yùn)轉(zhuǎn)，以獲取較大利潤為目的期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。9月份時(shí)，大豆現(xiàn)貨價(jià)格升至5 060元/噸，期貨價(jià)格相應(yīng)升為5 080元/噸，該經(jīng)銷商買入100噸大豆現(xiàn)貨，并對(duì)沖原有期貨合約。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)已知當(dāng)某種商品的均衡價(jià)格是1美元的時(shí)候，均衡交易量是1000單位。美國長期國債期貨合約在（）上市。 B．股指期貨A．合約價(jià)值的6% B．合約價(jià)值的5% C．合約價(jià)值的8% D．合約價(jià)值的3%1期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。 B．外匯期貨A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險(xiǎn)C．代理客戶買賣期貨合約 D．計(jì)算期貨交易盈虧期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控 11865年，芝加哥期貨交易所進(jìn)行了具有歷史意義的制度創(chuàng)新，從而促成了真正意義上的期貨交易的誕生。A．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．買方未解付貨款或解付不足 C．賣方的標(biāo)準(zhǔn)倉單是他人轉(zhuǎn)讓所得 D．買方頭寸過大1期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估后可采取的措施有（）。A．金融現(xiàn)貨市場是一個(gè)龐大的市場 B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià) D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度1下列關(guān)于集合競價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的說法，正確的有__。A．銀行存款 B．期貨權(quán)益 C．黃金D．理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)2期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施． A：吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 B：提示 C：責(zé)令改正D：責(zé)令停業(yè)整頓2下列選項(xiàng)中屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是。A：期貨價(jià)格的波動(dòng)性B：期貨交易者的非理性投機(jī) C：期貨的對(duì)抗性交易 D：期貨交易的杠桿效應(yīng)若需求曲線為正雙曲線，則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債刪萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A：88 B：77 C：55 D：22下列關(guān)于股票市場風(fēng)險(xiǎn)與股指期貨的說法，正確的有__。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長期利率期貨合約 D：中長期利率期貨合約1期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．美元貶值 B．日元貶值C．對(duì)美元而言是直接標(biāo)價(jià)法 D．對(duì)日元而言是直接標(biāo)價(jià)法2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對(duì)雙方來說均為開新倉時(shí)，持倉量__。A：農(nóng)膜及包裝膜需求B：房地產(chǎn)、建材行業(yè)景氣狀況 C：聚酯增長D：化纖紡織品增長2客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A：交易所 B：證監(jiān)會(huì)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨考試機(jī)構(gòu)以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)買期保值策略說法正確的有A：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格可能保持相對(duì)穩(wěn)定，或預(yù)期的價(jià)格下跌幅度很小時(shí)B：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格波動(dòng)幅度比較大時(shí)C：采用策略，通過賣出一個(gè)看跌期權(quán)，從買方收取權(quán)利金，并利用此款為今后的交易保值D：一旦相關(guān)商品的價(jià)格跌至期權(quán)執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，該看跌期權(quán)賣方也可能面臨買方要求對(duì)期權(quán)履約的風(fēng)險(xiǎn)隱患交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的情況有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動(dòng)性D．助漲助跌性下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的標(biāo)的資產(chǎn)的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米多頭投機(jī)者建倉后，如果市場行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所1確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點(diǎn)確定周期的時(shí)間跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季1期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其__。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期