【正文】 險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)5證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)，保存期不少于__年。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，說(shuō)法不正確的是__。)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是____ A：證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 B：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C：證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定1在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。申購(gòu)采用后端收費(fèi)模式，后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為：%，%，%，%，五年及以上申購(gòu)費(fèi)事為 %。A．分期收費(fèi) B．中端收費(fèi) C．前端收費(fèi) D．后端收費(fèi)4關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息第五篇：黑龍江2016年下半年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題黑龍江2016年下半年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) B．證券投資基金 C．證券交易 D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)2基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所4關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。A．安全性 B．及時(shí)性 C．高效性 D．合理性60、普通股股東一般不享有__。A．可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制D．其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)客戶追蹤的具體做法有__。A．相互排斥 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡2開放式基金投資者申購(gòu)基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．可以在2日提出撤銷A．電話服務(wù)中心 B．手機(jī)短信 C．“多對(duì)一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)5基金營(yíng)銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式4下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF1股票基金持股集中度是指__。A．認(rèn)(申)購(gòu)份額 B．凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C．認(rèn)(申)購(gòu)金額 D．凈認(rèn)(申)購(gòu)金額第四篇：福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化考試試題福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意），IFA首先要做的是__。A．32 B．40 C．50 D．80 ，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．員工自律B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險(xiǎn)策略4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 32004年3月，海富通收益增長(zhǎng)基金成為我國(guó)第一只規(guī)模超過(guò)____億元人民幣的大型基金。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確D．提供業(yè)績(jī)信息的原始出處下列關(guān)于我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)方式的說(shuō)法，不正確的是__。A．LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購(gòu)和贖回 C．LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象D．LOF的申購(gòu)和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是__。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性5關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．基金投資收益 B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金申購(gòu)費(fèi)3關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過(guò)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷1在基金運(yùn)作過(guò)程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起__個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．計(jì)劃實(shí)施概要 B．預(yù)算和控制C．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì) D．市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差第二篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財(cái)目標(biāo) C．客戶的財(cái)務(wù)狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購(gòu)”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%4根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B．因銷售機(jī)構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧?duì)銷售服務(wù)不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，權(quán)證可分為__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利。A．中國(guó)債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國(guó)債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)__是基金利潤(rùn)的最主要來(lái)源。A．及時(shí)性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則2根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。2% C：%。通常只有大的投資者才能直接通過(guò)基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過(guò)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)____，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。A．5% B．10% C．20% D．30%1基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)1《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見3下列基金中，屬于混合型基金的是__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金50、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場(chǎng)是____的目標(biāo)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．基金托管銀行 C．證券交易所 D．各地區(qū)證監(jiān)局5公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是獨(dú)立于證券交易所之外的一個(gè)系統(tǒng) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是交易所主板市場(chǎng)之外的另一個(gè)證券市場(chǎng) C．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) D．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要是為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)3平衡型基金具有__特點(diǎn)。A．注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊(cè)資本2000萬(wàn)元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊(cè)資本3000萬(wàn)元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊(cè)資本4000萬(wàn)元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人1以下說(shuō)法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C：開放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購(gòu)或贖回基金單位1反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。A：1年 B：6個(gè)月 C：3個(gè)月 D：2個(gè)月基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入5基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。%3根據(jù)投資對(duì)象的不同，我國(guó)的基金類別劃分為__。A．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴 B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位2下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．ETF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式B．目前我國(guó)的投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式C．ETF份額的認(rèn)購(gòu)