【正文】 A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)。A：總經(jīng)理 B：董事會C：風(fēng)險控制委員會 D：投資決策委員會5證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說____ A：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低 B：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低 C：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高 D：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高5基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，確保基金銷售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進(jìn)行。A．票面價值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限5中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．基金托管銀行 C．證券交易所 D．各地區(qū)證監(jiān)局5公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金50、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標(biāo)。A．30% B．50% C．60% D．70%4普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費(fèi)用范疇C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費(fèi)用范疇4業(yè)績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業(yè)績和業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的差異。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例4下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤4我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金3基金銷售機(jī)構(gòu)采取集中性市場營銷策略時，__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時能力在管理中尤為重要C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益3基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A．創(chuàng)業(yè)板市場是獨立于證券交易所之外的一個系統(tǒng) B．創(chuàng)業(yè)板市場是交易所主板市場之外的另一個證券市場 C．創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) D．創(chuàng)業(yè)板市場主要是為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)3平衡型基金具有__特點。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見3下列基金中，屬于混合型基金的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．3 B．5 C．6 D．82考察基金公司營銷能力的要點包括__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)督人2通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．上市申請未通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成__的運(yùn)行機(jī)制。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制是基金收益分配的基礎(chǔ)。A．注冊資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人1以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位1反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。A．5% B．10% C．20% D．30%1基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進(jìn)行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)1《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A．永久性 B．收益性 C．風(fēng)險性 D．流動性1開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交易?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。 D．不得撤銷下列各項中，不屬于投資收益的有__。 B．可以在3日內(nèi)提出撤銷A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國基金業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認(rèn)購申請，（）。A．國債 B．企業(yè)債券 C．權(quán)證D．貨幣市場工具基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A：1年 B：6個月 C：3個月 D：2個月基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．無風(fēng)險等級 B．低風(fēng)險等級 C．中風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級____，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．普通的開放式基金 B．封閉式基金C．上市開放式基金(LOF)D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)60、保險投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標(biāo)的理財產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標(biāo)的產(chǎn)品。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手5實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資能力 D．操作風(fēng)格5證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益5債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風(fēng)險衡量指標(biāo)。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入5基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起__個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A：每個交易日的第2天 B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天 C：每月進(jìn)行交易的第1天D：每3個連續(xù)交易日的任一天4下列各項，__應(yīng)依法征收營業(yè)稅。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請4股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型4開放式基金份額的認(rèn)購收費(fèi)模式包括__。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性4確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法4下列屬于社會公益基金的有__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書目前，我國開放式基金的注冊登記體系的模式包括__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率3根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。%3根據(jù)投資對象的不同，我國的基金類別劃分為__。2% C：%。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回3基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品相比較，不同點包括__。此時投資者將4000份該基金全部贖回(%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。A．金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性3某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．平均收益率 B．累計收益率C．風(fēng)險調(diào)整后收益 D．持倉比例以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．債券型基金 B．貨幣市場基金 C．股票型基金 D．混合型基金2我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位2下列選項中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則2根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識2分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險公司基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A．50% B．30% C．80% D．25%1公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．債券型基金 12004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C．客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡1下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式C．ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購D．場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括____ A：市場風(fēng)險 B：管理風(fēng)險