【正文】 入返售金融資產(chǎn)收入4____是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具50、我國(guó)基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．未來價(jià)格 B．資產(chǎn)價(jià)格 C．約定價(jià)格 D．市場(chǎng)價(jià)格5通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券5QDⅡ基金的申購(gòu)、贖回與一般開放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．基金公司的綜合實(shí)力 B．市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．基金經(jīng)理個(gè)人的能力D．基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程在基金的分析和評(píng)價(jià)中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績(jī)的偶然性。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級(jí)基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國(guó)證券登記結(jié)算公司在風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的組織有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛3____是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)。A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限3基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí)，對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起__日后，方可使用。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》3通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A：50% B：60% C：70% D：80%4負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．持續(xù)購(gòu)買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型4零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。A．3 B．5 C．7 D．95基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營(yíng)業(yè)。A．基金未分配利潤(rùn) B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)第三篇：2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值，保存期不少于__年。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．5 B．10 C．15 D．20 ，錯(cuò)誤的是__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，不正確的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A．1 B．2 C．3 D．5 。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．債券利息投資收益 B．買賣差價(jià)收入 C．股利利息收入D．公允價(jià)值變動(dòng)收益關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易 C．ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近1以下選項(xiàng)中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回1從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A：1 B：2 C：3 D：42通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。A．2 B．3 C．5 D．102基金銷售機(jī)構(gòu)妥善地處理客戶投訴的方式有__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2評(píng)估基金歷史業(yè)績(jī)的指標(biāo)通常不包括__。)3下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．5975 B．5945 C．5970 D．59403LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。% D：%。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金4__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A．金額申購(gòu)，金額贖回 B．金額申購(gòu)，份額贖回 C．份額申購(gòu)，金額贖回 D．份額申購(gòu)，份額贖回4按照我國(guó)目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司5下列不屬于利息收入的是__。A．到期時(shí)間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場(chǎng)利率5基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5下列各基金品種中，__不須披露上市交易公告書。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范指最近____內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金 C．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D．采用送基金份額的方式銷售基金在我國(guó)，__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。 C．在基金登記前可隨時(shí)撤銷A：10 B：50 C：100 D：5001__是股票最基本的特征。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行1下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)資本和員工要求的有__。A：基金收取的各項(xiàng)費(fèi)用 B：基金獲得的稅收優(yōu)惠 C：基金凈收益 D：基金管理費(fèi)和托管費(fèi)2證券的基本功能不包括____ A：籌資投資功能 B：定價(jià)功能C：資本配置功能 D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能2根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)2__是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A．公司營(yíng)銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營(yíng)銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金D．成長(zhǎng)股票基金3下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的描述正確的是__。A．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3股票型基金依據(jù)投資市場(chǎng)的不同，可分為__。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率4股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類是按__進(jìn)行劃分的。A．資產(chǎn)配置 B．行業(yè)選擇 C．時(shí)機(jī)選擇 D．基金選擇4投資對(duì)象主要是那些績(jī)優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價(jià)證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱為____ A：成長(zhǎng)型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金4《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時(shí)，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進(jìn)型管理策略5中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)封閉式基金份額上市交易。A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D．對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理5假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平5基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng)，不包括____ A：設(shè)計(jì) B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運(yùn)作5是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)