【正文】 公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有__。A．債券型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．股票型基金2基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。)3下列關(guān)于業(yè)績(jī)歸因分析的作用，表述正確的有__。A．募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案3基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個(gè)人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容3招募說(shuō)明書(shū)中最為重要的信息是____ A：基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等B：基金運(yùn)作方式C：從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式 D：基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式3認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的步驟通常包括__。A．4% B．5% C．8% D．12%4下列屬于基金業(yè)“軟件”的有__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊(cè)4投資人在申購(gòu)贖回開(kāi)放式基金單位時(shí)直接承擔(dān)的費(fèi)用有__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納4商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的____，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．明確目標(biāo)客戶市場(chǎng) B．客戶的尋找 C．客戶的溝通D．客戶關(guān)系的維護(hù)5通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高D．我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金5基金管理公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項(xiàng)。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》第三篇：北京2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹模擬試題北京2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)，錯(cuò)誤的是__。A．1 B．2 C．3 D．4 ，信息披露程度最高的是__。A．通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好 19.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．1 B．2 C．3 D．5 (LOF)的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．封閉式基金和開(kāi)放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D．證券公司。A．15 B．45 C．60 D．90 ，下列敘述正確的有__。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易第四篇：黑龍江2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題黑龍江2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。A．日 B．周 C．月 D．季一般而言，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券價(jià)格會(huì)__；債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就越__。A．5 B．7 C．10 D．15與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí) B．建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系C．建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯(cuò)防弊，消除隱患 D．加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督1根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對(duì)__買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)1下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進(jìn)行非交易過(guò)戶的有__。A：1 B：2 C：3 D：52基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每____基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A．份額所有權(quán) B．投資決策權(quán) C．資產(chǎn)管理權(quán) D．資產(chǎn)保管權(quán)2全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。A．10 B．15 C．20 D．30目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)3跟蹤誤差大致可分為_(kāi)_。A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接3__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)3根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B．同一基金公司管理的開(kāi)放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的開(kāi)放式基金間的轉(zhuǎn)換D．登記在同一注冊(cè)登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換4證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者50、資產(chǎn)配置的過(guò)程中，確定投資需求。通常只有大的投資者才能直接通過(guò)基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過(guò)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制 C．明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用 D．建立較為嚴(yán)格的信息披露制度5基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．折(溢)價(jià)率 B．收益率 C．波動(dòng)率D．份額凈值增長(zhǎng)率下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告金融衍生工具的特征有__。A．及時(shí)性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門。A．保險(xiǎn)公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司1基金監(jiān)管部對(duì)基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。 B．基金資產(chǎn)凈值A(chǔ)．投資風(fēng)險(xiǎn)高低無(wú)法比較 B．投資風(fēng)險(xiǎn)一樣C．投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 D．投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為_(kāi)_。A．員工自律B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)2貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在____ A：1年以內(nèi)B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上2證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有__。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主__通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅C．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 D．債券利息3根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬(wàn)元人民幣以上。A．10日內(nèi)A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券3下列關(guān)于業(yè)績(jī)歸因分析的作用，表述正確的有__。超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A．基金投資者B．基金份額持有人大會(huì) C．基金托管人 D．基金管理公司4下列屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有__。A．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 B．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 C．協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果D．向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法4上海證券交易所于____年開(kāi)始正式開(kāi)市營(yíng)業(yè)。A．易入原則 B．成長(zhǎng)原則 C．成本原則 D．可測(cè)原則5基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) D．通過(guò)分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)5影響股票價(jià)格變動(dòng)的最主要因素包括__。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰