【正文】 期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金，其中，注冊制實行__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性（）。A．合格境內(nèi)機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，最主要的信息披露文件有__。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行 。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 。A．5 B．15 C．30 D．45 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．投資原則和目標 B．資產(chǎn)配置C．投資計劃和策略 D．投資權限5《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期5基金平均收益率的兩種計算方法中，算術平均收益率__幾何平均收益率。A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/350、基金已實現(xiàn)收益是指基金利潤減去__后的余額。A．管理費 B．轉(zhuǎn)換費 C．申購費 D．托管費4以下關于債券與股票的比較正確的是__。A．基金產(chǎn)品線 B．基金公司C．理財規(guī)劃觀念D．客戶群體對基金的理解和接受度4下列關于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。A．開戶 B．認購 C．協(xié)調(diào) D．確認3債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金證券投資的非系統(tǒng)性風險包括__。A．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月 B．對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月 C．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 D．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月2__是國有股權行政管理的專職機構。A：保護投資者利益 B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險 D：推動基金業(yè)發(fā)展2某投資人投資1萬元申購某基金，%，則其可得到的申購份額為__份。A．管理人報酬 B．托管費 C．申購費用 D．交易費用1基金運作發(fā)生的費用____基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計人基金損益。A．性質(zhì)不同B．風險收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同1__負責辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A．政策風險 B．利率風險C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。)審慎監(jiān)管原則主要是針對基金管理人__的監(jiān)管。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查第二篇：2016年山東省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試試題2016年山東省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換，下列敘述正確的有__。A．1 B．5 C．10 D．20 ，由此引發(fā)的風險是__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率。A．% B．% C．% D．% 。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金，我國基金管理的主管機關是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．年度基金報告。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．% B．% C．% D．% ，不屬于基金托管人職責的是__。第一篇：2016年青海省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題2016年青海省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，基金可以分為__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日，正確的有__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，IFA首先要做的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 ，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A． B． C． D． ，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場 ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會，以下說法錯誤的有__。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務池 。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯中國證監(jiān)會的主要職責包括__。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢基金的系統(tǒng)性風險包括__。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所1證券投資基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品的主要差異為__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行1基金利潤分配中涉及的基金的費用包括__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點，我國基金監(jiān)管還擔負著____的使命。A．基金B(yǎng)．基金托管人 C．基金管理人D．基金份額持有人2《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定，機構從事基金評價業(yè)務并以